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本章知識體系：

4.1招標項目的特征和需求分析

4.2 招標方案選擇

本章的新教材調整的內容主要是增加了4.2.4編制招標方案應該注意的問題。

本章大綱要求：

1、掌握工程施工與總承包、貨物、服務招標采購項目的技術、經濟、管理要素特征和采購需求的分析

2、掌握編制和實施招標采購方案，確定招標內容范圍、標段（包）規模范圍、招標方式和實施順序，制定招標采購工作目標、計劃和工作責任分解。

本章內容的基本思路是根據工程、貨物、服務三類招標項目的特征和需求編制相應的招標方案，需重點掌握。

本節知識架構：

4．1．1 工程招標

4．1．2 貨物招標

4．1．3 服務招標

招標項目的特征和需求分析（掌握）

招標方案是對招標實施的條件、范圍、目標、方式、計劃、措施等方面的部署。在制定招標方案前，應首先深入分析招標項目的特征，找出影響項目招標采購的關鍵因素，這樣才能編制出“量身定做”、科學合理的招標方案。

復習時應注意理解工程、貨物、服務項目的特征以及這些特征如何影響工程建設項目的三大招標采購。

4．1招標項目的特征和需求分析

4.1.1工程招標

工程建設項目，是指工程以及與工程建設有關的貨物、服務。

其中工程是指各類建設工程，包括建筑工程、土木工程、設備和管道安裝工程的新建、改建、擴建及其相關的裝修、拆除、修繕等。

（1）工程建設項目的基本特征

1）基本特征

工程建設項目具有唯一性、一次性、產品固定性、要素流動性、系統性、風險性等特征。

2）工程建設項目的基本特征與招標

唯一性與一次性決定了工程建設項目的不可逆轉性，招標時必須考察各投標人的信譽、業績、能力、資質條件等綜合實力，避免由于承包人的原因造成工程產品不符合要求，后期不能正常運營，從而給招標人帶來較大的損失。產品固定性決定了工程建設項目受施工現場的外界影響較大，如氣候、溫度等自然條件，同時對各生產要素的流動及施工部署提出了更高的要求。

項目的唯一性、產品的固定性和要素的流動性是工程建設項目的三個最基本特征，也是工程招標需要把握的三個基本因素。

（2）工程建設項目的投資性質

1）工程建設項目的投資特征

工程建設項目投資規模一般較大，除項目投資人自有資金，資金來源有國內資金和國外資金。國內資金又分為政府投資、國有企業投資和非國有投資；國外資金包括國際金融機構和外國政府提供的信貸資金。

2）工程建設項目的投資特征與招標

需要注意的是不同性質的投資對工程招標有不同的要求。利用國外資金的項目的招標程序一般均應符合國外相關機構的規則。國內政府和國有企業投資項目，包括使用各級財政預算資金和各種財政專項建設基金的投資項目、國有企事業單位投資占主導的項目，這些工程建設項目的招標，必須嚴格執行招標投標和政府采購的法律法規、政策及有關規定，并接受招標監督部門以及審計、紀檢（監察）等部門的嚴格監督。非國有投資項目只有涉及社會公共利益、公眾安全的工程建設項目，必須通過規定的招標投標程序選擇承包人，且在招標投標法律程序范圍內具有比國有投資項目更多的自主權。

（3）工程的管理和承包方式

1）工程項目管理和承包方式特征

工程建設項目管理方式按組織管理方式分為：傳統自主項目管理方式、各類委托專業項目管理方式以及各類特許經營和融資項目的管理方式。

工程承包方式主要有以下三類：

工程承包方式	適用范圍	實施要點	優點	缺點
施工承包	招標人愿意深入介入設計控制及對設計和施工的協調管理，分散設計與施工的風險	招標人將設計與施工分別發包給不同的承包人施工任務可發包給施工總承包單位，也可平行發包給多個施工單位	運用簡單、成熟，對承發包的資格條件要求不高招標人對工程設計和施工各階段實施的控制影響力較大，風險亦較分散	設計與施工的管理協調工作比較復雜，容易發生糾紛
設計一施工一體化	工程建設項目規模大、專業技術性強、管理協調工作復雜，招標人管理力量薄弱，愿意將大部分風險轉嫁給一個承包人	招標人將設計與施工發包給同一承包人招標人不再提供工程設計圖紙	利于工程設計與施工之間的銜接配合，可以避免相互脫節而引起的差錯、遺漏、變更、返工及糾紛可以合理組織分段設計與施工，縮短建設工期	招標人對工程設計細節和施工的調控影響力較小
各類特許經營和融資項目管理與承包方式	招標人應當依據工程建設項目的投融資方式、特許經營權出讓人的工程管理能力和對投資（或融資）人承包能力的要求、項目開始組織融資的階段等因素，研究選擇工程建設項目管理方式和承包方式。

【例題2】施工承包方式與設計一施工一體化承包方式相比具有( ）等特點。

a．施工方與設計方不易發生糾紛

b．能大大縮短工期

c．招標人的設計與施工管理協調工作量較大

d．招標人無需向承包人提供圖紙

【答案】c

2）工程建設項目的管理和承包方式與招標

工程建設項目管理方式和承包方式的不同，決定了招標范圍、招標進度、工作內容、各方責任及風險的分擔的不同，進而影響招標方案中招標條件，投標資格條件，評標方法、因素與標準，合同條款等方面。所以，工程建設項目招標方案的制定必須充分考慮管理和承包方式的因素。

（4）工程材料設備的供應方式

1）工程建設項目材料設備的供應方式特征

在工程承包方式中，工程材料設備通常有三種采購供應方式：一是招標人自行采購供貨；二是承包人采購；三是招標人與承包人聯合采購供貨。

材料設備供應方式	實施要點	適用范圍	特點
招標人自行采購供貨	招標人自行采購	大宗的、重要的、新型的特殊材料、設備	村料、設備風險與責任由招標人承擔
承包人采購	承包人采購	工期比較短、規模較小或材料、設備、技術、規格簡單	材料、設備風險與責任由承包人承擔
招標人與承包人聯合采購	招標人聯合承包人以招標方式組織材料、設備采購，或由承包人選擇，招標人決策，承包人與供貨商簽訂并履行貨物采購合同		材料、設備風險與責任由招標人和承包人承擔

2）工程建設項目材料設備的供應方式與招標

1）工程建設項目內部構造

工程建設項目內部構造主要指工程的構造形式。

2）工程建設項目內部構造與招標

工程建設項目內部的不同構造形式直接決定和影響工程招標的專業設計、施工技術規范、標準、施工組織設計、材料設備選擇，并與招標范圍界定、編制工程量清單、投標報價、計量支付等工作密切關聯。反映工程構造的直接依據是設計圖紙，所以招標采購人員應與技術人員相互配合，并通過正確理解、分析、整理工程設計圖紙資料、技術經濟管理特征和需求信息，通過招標文件傳遞給投標人。

3）工程建設項目外部條件

工程建設外部條件包括：

①社會與經濟環境、市場秩序；

②]-程地形、地質和水文條件等自然環境；

③工程現場作業面條件；

④工程施工進場道路和水電通信條件等基礎設施情況；

⑤工程周圍原有建筑物。

4）工程建設項目外部條件與招標

工程建設項目外部條件制約工程建設項目的設計、施工的技術管理方案、建設工期、造價、質量的控制以及招標投標雙方的管理責任界定。

由于外部因素的不確定性以及對招標投標雙方可能產生的復雜影響，招標人對這些外部因素持相當謹慎態度，通常將反映這些情況的資料從設計文件中剝離出來，單獨編制成參考資料供投標人參考，投標人對這些參考資料的理解、引用產生的后果自行承擔責任。

6．工程建設項目的專業和規模

1）工程建設項目的專業

各類工程建設項目具有不同的使用功能、結構現狀和運用不同的施工工藝、機械、材料以及組織管理模式、方法，因此形成了不同行業的工程技術管理體系，包括各行業的專業標準、技術規范、計價規則、管理規程、企業資質條件等存在一定差異。

2）工程建設項目的專業與招標

編制工程招標文件時應依據標準施工招標文件，結合招標工程的專業技術管理差異和特點，制定適合于招標工程的合同專用條款、專用技術規范、工程量清單及計價規范等。

3）工程建設項目規模與招標

工程建設項目規模差別較大，以致對招標工程的條件、需求目標設置也有較大區別。

①規模較大工程的建設周期長、風險大，技術、經濟、管理因素復雜，要求高，招標文件的系統性、嚴密性和技術專用性要求也就比較高，尤其應當認真研究設定評標方法、工程變更、保險、合同價格調整與索賠、技術規范等內容；規模較小的工程，技術管理、招標要求等一般比較簡單，容易操作控制。

②標段較大工程，其標的金額相對較大，潛在的盈利規模較大，投標競爭激烈，對投標人的資質業績條件要求相對較高；相反，標段較小工程，潛在的盈利規模較小，對投標人的資質業績條件要求比較低，可能參與投標的單位數量較多。

7．工程建設項目質量控制

1）工程建設項目質量控制特征

工程質量是反映工程產品滿足使用需求功能特性的總和，是指工程產品滿足設計使用功能、使用壽命、適用性、安全性、可靠性、環境協調性等特殊功能要求以及設計施工標準規范等規定的屬性。工程質量主要通過兩個環節控制：第一是材料、設備、構配件的質量控制，包括規格、標準、性能指標；第二是分部分項工程及其工序的施工質量控制。對于材料、設備以及施工的質量檢驗、控制都應嚴格依據國家有關技術規范、規程、驗收評定標準。

2）工程建設項目質量控制與招標

工程建設項目招標文件應該依據工程使用功能需求和有關法規、標準、規范，設置工程質量需求目標及其施工質量管理、驗收規范與評定標準以及工程質量的獎勵、處罰措施等控制體系的要求。

對于招標文件中所采用的技術規范、評定標準應遵循以下原則。

①采用通用技術的工程建設項目可直接引用國家和行業主管部門頒布的技術規范標準作為招標項目的技術規范，不必單獨編制專用技術規范。

②工程規模較大、技術比較復雜、專業技術要求高的項目，沒有現成的國家規范和技術標準時，可結合工程建設項目的技術特點和設計施工要求參考國外相應的驗收評定標準，或者根據行業標準、慣例以及企業標準編制標準，或通過專門的科研項目制定招標項目的驗收評定標準。

8．工程建設項目造價控制

1）工程建設項目造價控制特征

工程建設項目造價控制目標和形式與工程建設程序密切相關。工程建設的不同階段具有各自的造價控制目標和形式。一般按建設程序劃分為四種形式：工程建設項目可行性研究投資估算、工程初步設計概算、工程施工圖預算造價、工程結算造價與竣工決算投資。簡稱：“估概預結決”

工程建設項目造價控制次序是：項目投資估算控制工程設計概算一工程設計概算控制工程施工圖預算一工程施工圖預算控制工程結算造價與竣工決算。

【例題5】按照工程建設項目建設程序，下列投資控制目標排列順序正確的是（）。2010

a. 投資估算、設計概算、施工圖預算、竣工決算、合同價格

b.設計概算、投資估算、施工圖預算、竣工決算、中標價格

c.投資估算、設計概算、招標控制價格、合同價格、竣工決算

d.設計概算、投資估算、施工圖預算、合同價格、竣工決算

【答案】c

工程勘察設計及其概算是工程建設項目造價控制的第一個關鍵階段，工程勘察設計成果的規模、標準、深度、精確性和完整性直接決定和影響工程造價的控制目標和成果。

2）工程建設項目造價控制與招標

在編制標底、招標控制價及投標報價相關的評標標準等內容時，應結合招標工作所處工程建設階段的造價控制目標。工程施工招標形成工程中標合同價格是工程建設項目造價控制的第二個重要階段。

在編制工程施工招標文件時應注意以下三個環節。

（1）合理設置工程招標項目造價控制目標

工程招標項目造價控制目標應根據工程建設項目承包管理模式以及招標發包階段對造價控制的要求，結合各行業的習慣做法，按照工程投資估算、工程設計概算（或執行概算）、工程施工圖預算制定工程招標項目造價的控制目標。

招標人通常在上述工程造價控制目標的限額范圍內，編制合理的工程招標參考標底或設置招標控制價（最高投標報價）以控制工程建設項目的合同價格。招標是否編制標底由招標人自主決定。

（2）實施工程量清單招標

工程量清單招標實行了量價分離，統一了計量規則，使招標投標雙方合理分擔風險。招標人承擔工程量的風險，投標人承擔了工程報價的風險。招標文件中還應將工程承包范圍與工程報價范圍一致，防止缺漏項，在合同中產生不必要的糾紛。

（3）編制合理、嚴密的合同條款

合同條款是具體實施階段的依據，工程進度款的支付、工程變更、價款調整等有關工程造價的事項都應按照合同約定的方法實施。所以，招標文件中設置合理、完善、嚴密的計量支付、變更、索賠及價格調整條款，對于合同履行中的造價控制非常重要。其中下列三類條款應特別注意：

①合同的計量支付條款；

②合同索賠條款；

③合同價格調整。

【例題6】招標人可從( ）方面進行造價控制。

a．在招標文件中公布招標控制價

b．變更中標合同價格

c．明確造價控制目標

d．在招標文件中公布標底

e．設置嚴密、完善的舍同條款

【答案】ace

9．工程建設項目進度控制

1）工程建設項目進度控制特征

工程建設項目進度控制，是指工程建設的進度目標以及為實現這一目標所采取的一系列控制方法和措施，包括編制工程建設進度計劃，確定各階段的建設工作內容、工作程序、工作時間和銜接關系，并制定相應控制、預防或補救措施。

工程進度計劃是進度控制的重要組成部分。一般制定進度計劃時需要考慮以下因素：

①工程實施條件；

②工程規模；

③工程施工工序；

④施工作業面數量和工作面移交時間；

⑤施工的資源投入；

⑥外部環境影響因素。

2）工程建設項目進度控制與招標

招標人應根據工程建設項目的總體進度計劃要求、工程設計進度和相關條件及可能的變化因素，制定科學、合理的招標工程建設項目進度目標和計劃要求，包括總工期、開工日期、階段目標工期、竣工日期等。

招標人還需在合同條款中約定具體的落實控制措施，包括承包人提交和修訂詳細施工進度計劃的時間、程序、形式，工程進度延誤責任的劃分，索賠等內容。

10.工程建設項目的安全、環境管理

工程安全和環境管理是工程建設管理的一項重要內容。一旦發生安全事故或環境破壞的事件，將給招標人帶來巨大的壓力和損失。

招標人在招標文件中對于安全、環境管理機構及人員設置，安全、環境管理規程，安全生產和環境管理費用以及安全和環境管理事故的處罰措施等方面都應有具體要求。

11.工程建設項目風險控制

工程風險是指工程預期的結果與實際結果的差異。由于工程投資規模相對較大，建設周期相對較長，建設過程中存在著大量的風險，包括項目決策風險、投資融資風險、征用土地和移民風險、勘察設計風險、施工風險、質量安全風險、國家政策風險、社會環境與資源風險、經濟和市場風險以及自然災害等不可抗力風險。

招標人應分析工程的各種風險特征，設定嚴密的合同條款以控制、規避和轉移風險。

2.工程建設項目的系統協調性和程序連續性

1）工程建設項目的系統協調性和程序連續性

工程建設項目是一個復雜的系統工程，影響和制約工程建設項目的內外因素眾多。眾多的工作環節和相關單位及其工作任務目標構成了一個既相互聯系又互相制約的龐大、復雜的項目管理系統。

工程建設項目又具有較強的程序性和連續性。工程建設項目的決策、設計、施工等工作程序之間以及各專業、單項、分部、分項工程的技術管理工作之間具有一定的關聯性、連續性，這是工程建設項目的又一個特征。

2）工程建設項目的系統協調性和程序連續性與招標

招標作為重要環節之一，應該與項目管理系統的其他各種建設要素和責任單元動態協調，保證整個項目的統一運行，為實現工程建設項目的總體目標服務。

招標的內容、順序和時間安排必須注意分析把握工程建設這種程序性和連續性，既不能違反程序，也不能分割相互的關聯和連續性，否則必然會影響工程建設的質量、造價和進度。

貨物具有以下一般特征。

①貨物產品的多樣性；

②貨物的技術性，貨物中的機電設備大都屬于技術密集型產品，而且貨物的性熊、質量更多地取決于貨物生產工藝設備的技術先進性：

③貨物來源的廣泛性，貨物可能在國內市場采購也可能在國際市場采購。

2．貨物的技術特征和需求

1）貨物的技術特征

貨物的技術特征包括功能、技術性能、質量標準、產品標準化水平、節能環保指標等方面。

（1）貨物的功能

功能是指貨物能夠滿足某種需求的一種屬性。功能可以分為以下兩類：①使用功能與美觀功能；②基本功能與輔助功能。

（2）貨物的技術性能

技術性能是貨物實現功能的效率，性能越好，效率越高，高性能往往是以高的成本投入為代價的。性能指標是貨物的重要參數，也是招標人規定的技術要求。

（3）貨物的質量標準

貨物質量反映了產品的特性和滿足客戶使用及其他相關要求的能力。貨物的質量可以通過標準的設定加以體現。標準可分為：國際標準、國內標準，包括強制性標準和推薦性標準。

（4）貨物的產品標準化水平

貨物產品標準化水平體現在貨物的通用性、可替換性及備品備件的易得性，貨物產品標準化水平越高，其使用成本和替換成本就越低。

（5）節能環保指標

目前國家實施節約與開發并舉、把節約敢在首位的能源發展戰略，加大了節能減排和環境保護的力度。

2）貨物的技術特征、需求與招標

①貨物功能是貨物招標采購必須考慮的重要因素，應根據招標項目需要和招標人的使用需求確定合理的貨物功能要求。如果貨物功能復雜，更適合采用綜合評估法。

②過分追求高性能必然會導致成本增加，較低的性能指標雖然會降低成本，但有可能帶來低效率。因此招標人應該選擇合理的性能指標，尋求性能與成本最佳匹配、性價比最高的方案。

③招標文件應明確貨物的質量標準，滿足招標人及招標項目的使用需求。此外，通過合同條款的約定可以將貨物質量標準要求固化到貨物供應的全過程，從整體采購流程全面控制貨物質量，并引導投標人根據貨物質量標準和要求，策劃其投標方案以及中標后的供貨。

④貨物的產品標準化高，可生產招標貨物的潛在投標人就越多，投標競爭性就越強，反之，則競爭性越弱。貨物產品標準化的高低直接影響了投標人資格條件的限定。

如果貨物產品的標準化水平高，技術通用性、可比性強，則主要采用經評審的最低投標價法；反之，如貨物標準化程度較低，生產廠家較少，技術通用性、可比性較差，此時可以考慮采用綜合評估法。

⑤貨物招標文件中應體現節能環保的理念，通過提出明確的節能環保指標要求，引導投標人采取節能和環保技術，有效、合理地利用資源。

3．貨物的交接、檢驗、服務特征和需求

貨物的可移動性、技術密集型決定了貨物的交接、檢驗以及服務的特征。其中貨物的交接、檢驗和交貨方式是貨物招標采購需要考慮的重要因素。招標文件在對這些因素作出相關要求時應選擇相應的貿易術語，便于投標人有效理解招標人需求。

1）較為常用的國際貿易術語

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【例題10】賣方將貨物運至出口國裝運港船上，并支付抵達目的港的運費和最低保險費，這種國際貿易價格術語是（）。2010

a. cif b. fca c. fob d. ddp

【答案】a

【例題11】下列各組國際貿易術語中，按賣方承擔的風險由小到大的是（）。2009

a. exw，cif，fob，ddp b. exw，fob，ddp，cif

c.exw，fob，cif，ddp d.fob，cif，exw，ddp

【答案】c

【解析】exw賣方風險最小，排除d；ddp賣方風險最大，排除b；賣方的fob風險小于cif風險。

2）國內貿易通常采用出廠交貨價、現場交貨價、指定目的地車板交貨價等。

3）交貨期限

確定交貨期限，首先要考慮項目進度的實際需要，同時必須考慮貨物采購規模及其貨物制造、供應的周期，以便確定滿足需要的合理交貨期限，使供應商能夠按質、按量、按時交貨。交貨期限會影響標包的劃分規模、招標采購的方式、投標人資格條件設定以及合同的相關條件。

4）檢驗、試驗

檢驗標準和試驗是貨物招標采購技術規范的重要組成部分，是驗證投標人供應貨物的技術性能指標是否兌現，也是貨物驗收、獎罰、支付等條款實施的依據，招標文件應明確貨物檢驗的標準目錄或具體內容，明確貨物試驗的方法、步驟和檢驗指標等，選擇的檢驗指標要可以檢測和盡可能量化，如果技術指標不能檢測和量化，可能會使貨物的技術要求無法落實，而對投標人不能產生約束，從而不能保證產品的技術性能。

5）服務和培訓

招標人采購大型或技術較復雜的貨物時，為便于招標人安裝和使用貨物，明確要求投標人負責安裝指導、調試工作以及后續使用培訓、維修、配件供應等售后服務工作，并提供貨物設計圖紙、技術要求和安裝、使用說明書等技術資料。

4．貨物的價格特征和需求

1）貨物的價格特征和需求內容

貨物的價格構成、使用壽命以及使用成本都會對貨物的經濟性產生影響。

(1）貨物的價格構成

貨物的價格分為預算價格和采購價格。貨物的預算價格是指批準貨物的概（預）算金額。貨物采購價格是指招標人按照招標采購方式選擇的中標貨物價格以及據此簽訂的采購合同價格。最終的采購價格應不高于預算價格。

貨物的采購價格有國內貨物價格和進口貨物價格之分。其中，國內貨物價格構成包括：貨物出廠價及其包裝費、運輸費、運輸保險費和其他雜費。進口貨物價格包括：到岸價、進口環節稅（包括進口關稅、進口增值稅、消費稅）、國內運費、國內運輸保險費和其他雜費。

(2）貨物的使用壽命

貨物的使用壽命指貨物使用的預計期間，或者貨物所能生產產品或提供勞務的數量。使用壽命影響著貨物的經濟效益：對同一貨物來說，使用壽命越長，雖然可生產的產品數量更多，但后期的維護、保養成本也越高，所以應選擇合理的使用年限；對具有相同技術規格的不同貨物來說，如果使用壽命較短，則招標人再次采購的時間間隔就短，成本費用就越高；對于完全相同的不同貨物，由于使用和維修單位的技術管理水平不同，其使用壽命也會有很大的差別。

(3）貨物的使用成本

貨物的使用成本包括運行成本、維護保養成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。

(4）貨物的付款條件

貨物的付款條件應考慮下列因素：a.支付方式，經常采用的支付方式包括電匯付款、交單付款、承兌付款、信用證付款、現金付款等；b．支付進度，一般分為預付款、進度款、交貨款、驗收款、質保金等。

設定支付方式和進度需要考慮多方面因素，包括產品的價格、生產周期、產品生產與供應需要的資金分布狀態、招標人和投標人的財務狀況和融資能力、市場供求狀況、不同貨物對招標投標雙方所能控制的風險范圍和幅度等。

(5）貨物的稅收

貨物采購中涉及多項稅收，包括關稅、增值稅、購置稅、消費稅等。

2）貨物的價格特征、需求與招標

①招標人應該合理分解貨物價格的構成，以便掌控貨物價格的合理水平。

②貨物的使用壽命是采購貨物時需要重點考慮的因素。招標文件中應提出使用壽命的具體要求。

③采購貨物時不僅考慮貨物的采購成本，還應考慮貨物的使用成本。貨物的全壽命周期中使用成本往往會數倍于采購成本，所以對于技術較為復雜的貨物不僅要考慮一次性的采購成本，還必須從上述各方面綜合考慮使用成本。投標價格接近的貨物，如果其能耗相差較大，高能耗貨物的后期使用成本必然高于能耗較低的產品從而造成其整體成本高。此時，考慮低能耗的貨物則是一種明智的選擇。

④貨物的付款條件。合同價款的支付條件是合同的重要組成部分，是招標投標雙方關心的重要內容，也是影響投標報價的主要因素之一，甚至是投標人是否參與投標的制約因素之一。招標人應根據貨物的價格、采購來源、生產周期、供應等因素選擇恰當的付款條件。

⑤招標文件中應明確相關規則，明確稅收的種類、支付等相關問題。

5.履約風險控制

貨物采購的風險控制是貨物招標采購管理的重要內容，尤其對于采購金額較大、履行周期較長的貨物采購，受各種不確定因素的影響較大，履約風險控制便顯得非常關鍵。

招標人為了降低、規避履約風險，應注意以下兩方面：

①對投標人進行嚴格的資格審查，要求投標人提供一系列的技術、羥濟等資格信譽資料，幫助招標人分析判別其履約能力，避免投標人由于信譽、技術經濟實力等問題違約；

②深入分析招標貨物在生產、運輸、使用過程中可能遇到的風險，選擇恰當的合同價格類型，并在招標文件中設置嚴密的風險條款，以合理規避、分配采購和供應雙方履約中可能產生的風險。

總之，貨物招標與工程招標相比，在貨物交接、標準化水平、價格特征等方面有較大不同。復習時應重點關注。

4．1.3服務招標

在服務招標中，比較成熟的有工程建設項目勘察設計招標、建設工程監理招標以及工程建設項目管理服務招標，應作為重點復習。特許經營項目融資招標、科技項目招標、國有建設用地使用權招標可做簡單了解即可。

1、特許經營項目融資招標

1）特許經營項目融資招標的相關概念：ppp、bot、tot；融資招標、特許經營招標、特許經營項目融資招標。

2）特許經營項目融資招標的程序特征和需求。詳見程序圖。①項目實施方案；②資格審查（資格預審）和投標人盡職調查；③評標；④澄清談判；⑤中標簽約（項目公司）。

3）特許經營項目融資招標的技術管理特征和需求。招標人的特征、咨詢機構的作用特征、項目建設和運營管理要素、特許經營項目后續招標的特點。

4）基礎設施項目融資的經濟特征和需求。投資回報、產品或服務價格、價格競爭類型、投標費用。

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2．工程建設項目勘察設計

工程建設項目勘察設計分為工程建設項目勘察與工程建設項目設計。工程建設項目勘察是指對工程建設項目場地的地形、地質及水文等要素進行測量、測繪、測試、觀察、調查、勘探、試驗、鑒定、研究和綜合評價，形成勘察成果技術資料，為工程建設項目的可行性評價、選址、規劃、設計和施工提供科學可靠的依據。工程建設項目設計是以工程可行性研究報告為依據，運用工程技術理論及技術經濟方法，解決工程建設項目實施的具體技術和經濟問題，為工程建設項目功能布局、組合、造型、結構、構造、生產工藝流程、材料設備選型、周圍環境的相互聯系等進行深入細致的分析研究，制定一個完整的建設方案，編制系統的設計圖紙和技術標準。

由于工程建設項目勘察與設計相比，實施方法、手段比較單一，相應的招標投標過程也比較簡單，這里主要關注工程建設項目設計有關特點及招標投標。

1）工程建設項目設計分階段控制的特征與招標

工程建設的不同階段具有不同的設計目的、詳細程度、要求以及形式。而且隨著專業的不同，不同階段的設計還各自有不同的內容、特征以及設計要求。具體如下。

設計階段劃分：

設計深度及目的：

設計階段的不同決定了招標范圍、對設計人的資格要求、評標因素與方法、設計人的工作內容等方面的差異。進行設計招標時，招標人應依據設計階段，在招標文件中明確設計依據與深度，滿足不同階段的設計目的，使設計工作更好地服務于整個項目。

【例題12】工程方案設計文件的內容和深度應滿足（）的需要。

a. 辦理工程建設項目審批、規劃、土地等有關手續

b.施工操作

c. 編制預算

d. 設備材料采購

e. 編制初步設計文件

【答案】ae

2）工程建設項目設計對工程造價、質量的影響與招標

一方面，設計階段對工程造價的影響程度僅低于決策階段，項目決策一旦確定下來，則工程規劃設計階段對工程建設項目的功能定位、規模標準、質量、造價具有決定性作用。另一方面，從方案設計到工程施工圖設計對工程造價的影響程度由強到弱。設計招標競爭的關鍵是設計方案的優劣和設計團隊的素質能力，而不是競爭設計服務費用。

3）限額設計與招標

為了有效地控制工程投資，提高投資效益，我國對工程建設項目實行限額設計的辦法。所謂限額設計就是以批準的工程建設項目可研報告和投資估算為限額，部署實施工程方案設計和初步設計，并以批準的工程初步設計及概算造價為限額，部署控制施工圖設計。同時，各階段、各專業設計工種在保證工程建設項目使用功能定位和安全的前提下，按分配的投資限額嚴格控制設計。

因此，工程建設項目設計招標文件中通常給出項目可行性研究報告中的工程投資限額，作為投標人實施工程設計控制和優化的目標依據。

4）工程設計招標的特點和有關費用

(1）工程設計方案的知識產權和補償費用

工程建設項目設計屬于知識密集的智力服務行業，是建筑藝術和技術創作過程，作為其服務成果的設計方案具有一定的知識產權。因此，招標人在招標文件中應該根據項目特點和具體需求，規定設計招標所涉及的知識產權范圍和歸屬以及投標補償費用。

《建筑工程方案設計招標投標管理辦法》對建筑工程方案設計投標補償費作出了明確規定：對于達到設計招標文件要求但未中標的設計方案，招標人應給予一定的補償，并在招標文件或投標邀請函中明確補償標準。若投標人數量過多，招標人可在招標文件中約定對一定數量的投標人進行不同程度的補償。

(2）工程設計投標競爭特點和收費報價

工程設計招標競爭的關鍵是設計方案的優劣和設計團隊的素質能力，而不是設計服務費用。投標人應依據原國家計委和建設部制定的《工程設計收費標準》取費。

5）工程建設項目設計管理特征

①制定設計工作計劃。制定科學、合理、可行的設計工作計劃是保證建設工程建設項目按照統一目標順利實施，有序組織工程監理、設計、施工、材料設備等各環節招標的重要條件。

②設計成果交付形式和時限。設計成果交付形式從某種角度決定了委托設計內容和設計表現形式；設計成果交付時限則決定了設計周期。

③工程施工服務。設計招標選擇優秀設計方案和中標人，其設計服務團隊還應該承擔工程施工的服務工作，包括工程施工過程的設計交底、設計變更、施工質量檢驗、駐場設計代表服務等。

④設計風險控制。工程設計存在技術可行性，經濟合理性，工程設計質量、投資、進度、安全、環境等多方面的風險控制。

3．建設工程監理

1）建設工程監理的概念

建設工程監理是指具有相應資質的工程監理企業接受項目業主的委托，依據國家有關法律、法規、技術標準和規范、設計文件、工程監理委托合同及有關的建設工程合同等，對工程實施的專業化監督管理。

2）建設工程監理的范圍

建設工程監理范圍分為監理的工程范圍和監理的建設階段范圍。

監理的工程范圍指的是必須實施監理的建設項目的范圍，國務院頒布的《建設工程質量管理條例》以及原建設部頒發的《建設工程監理范圍和規模標準規定》明確規定了必須實行監理的建設項目。

監理的建設階段范圍指的是從整個工程建設項目建設周期角度看，監理工作可覆蓋的階段。目前我國對項目前期階段的監理工作尚處于探索階段，適用最廣的還是建設工程施工階段的監理。

3）建設工程監理的內容和目標

建設工程監理的內容一般包括從勘察設計（可能包含勘察設計監理）、施工、設備采購及安裝調試、竣工驗收直至保修期結束，對項目建設進行監督和管理，對建設工程各個階段進行質量、進度、造價控制，對安全、合同和信息進行管理，并組織協調項目建設有關各方的關系。簡稱“三控三管一協調”

建設工程監理的目標就是保證工程建設項目按照合同約定、設計圖紙與技術標準順利組織實施，實現工程建設質量、進度、造份、安全等要素的預期控制目標。

4）建設工程監理的特征

(1）建設工程監理具有技術服務特點

工程監理單位既不直接進行設計，也不直接進行施工；既不向項目業主承包造價，也不參與工程承包人的利益分配，只是利用自己的知識、技能和經驗、信息以及必要的試驗、檢測手段，為工程建設項目建設提供管理服務，主要通過規劃、控制、協調控制建設工程的造價、進度質量和安全。

(2）建設工程監理具有獨立性和公正性

工程監理單位在開展監理過程中應確保嚴格執行法律、法規、技術標準和規范、委托合同等各項監理工作依據，按照自己制定和項目業主確認的計劃、程序、方法等獨立開展工作，堅持遵守職業道德準則，客觀、公正地對待各項目參建單位。

5）監理單位的定位

①監理單位與項目業主的關系。項目業主與工程監理單位是委托人與受托人的關系。

②監理單位與工程承包人的關系。監理單位與工程承包人之間不存在合同關系和利益關系，只存在監理與被監理的工程建設管理關系，監理單位依據國家法律、法規及相關標準、規范，以及監理合同和施工合同對工程施工承包人的行為進行監督管理。

③監理單位與政府質量監督單位的關系。政府的工程質量監督單位是依據國家的法律、法規，就工程建設項目質量及其所有參建單位行為采用巡查、抽檢、指導等形式實施強制監督職責的政府監督機構；監理單位是社會化、專業化、現場化的工程監理機構，其工程監理行為接受政府工程質量監督單位的監督。

6）建設工程監理實施程序

建設工程監理實施程序如下：

①成立項目監理機構，碗定總監理工程師；

②按照中標監理大綱編制建設工程監理規劃；

③按照監理規劃制定各專業監理實施細則；

④依據監理實施細則有序、嚴格、規范實施監理工作；

⑤參與竣工驗收，結算審核，簽署建設工程監理意見；

⑥向項目業主提交建設工程監理檔案資料；

⑦編寫工程質量評估等報告和工程監理工作總結。

7）建設工程監理服務收費

監理工程監理服務收費標準應遵守國家發展和改革委員會印發的《建設工程監理與相關服務收費管理規定》。

8）建設工程監理招標的特點

建設工程監理服務與勘察設計、施工承包、貨物采購等的最大區別為：監理不直接產出新的物質成果或信息成果，而是受項目業主委托對工程建設活動依法提供監督、管理、協調、咨詢等服務。相應的，監理招標的基本需求是選擇具有相應資格和能力的監理單位及其專業監理人員。監理工作是智力服務，監理服務效果不僅依賴是否遵循了規范化的管理程序和方法，更多地主要取決于監理工作人員的專業知識、經驗、職業道德素質和工程管理能力。因此，監理招標應該引導監理投標單位注重素質能力的競爭，而不是價格競爭。

【例題13】建設工程監理招標的特征包括( ）

a．監理是一種技術服務

b．監理單位受業主委托實施監理

c．監理單位須與承包人簽訂合同

d．監理大綱是投標人投標文件中的重要組成部分

e．監理招標重點在于不同投標人價格的競爭

【答案】abd

2）工程建設項目管理模式分類

(1）國際工程建設項目管理模式分類

國際咨詢業按照建設工程建設項目管理服務承擔的責任和服務的階段、時間進行分類，有以下四種典型模式。

①項目管理服務模式，即項目業主委托專業項目管理團隊從工程建設項目前期的可行性研究開始直至項目完成驗收、投入使用為止實施全過程系統管理服務，項目管理團隊按照項目業主委托管理的服務范圍和工程建設項目建設目標要求，負責工程建設項目建設各階段、各環節及其參與建設的咨詢、勘察設計、施工、監理、材料設備供應等單位的綜合咨詢、協調管理。

項目管理服務單位沒有選擇各類設計、施工承包人，決定設計變更、工程造價的控制權利和相應責任，與各承包人不訂立合同，而只是管理協調關系。

②項目管理承包模式，即項目業主委托有實力的專業項目管理承包人，按照委托項目建設管理的范圍和目標要求，對工程建設項目前期的可行性研究開始直至項目完成驗收、投入使用為止的建設全過程實行集成化的項目管理承包。項目管理承包人與項目業主簽訂項目管理承包合同，并與項目業主委托的其他專業咨詢顧問（如建筑師、工程師、測量師等）密切合作，對工程建設項目實施管理、協調和控制。項目管理承包人可分階段發包選擇施工和貨物供應承包人，但選定的承包人須經項目業主批準。項目管理承包人直接與各施工和貨物供應承包人簽訂承包合同，這是項目管理承包與項目管理服務的主要區別。

【例題14】某項目業主投資建設一個大型石油化工項目，計劃采用項目管理承包（pmc）模式。下列工作安排中，正確的是（）。2010

a. 項目業主組織分階段招標直接選擇工程設計、施工承包人

b.項目業主在設計階段選擇確定項目管理承包單位

c. 項目管理承包單位與項目業主簽訂項目管理承包合同

d. 項目管理承包單位選擇的施工承包人與項目業主簽訂施工承包合同

【答案】c

③代理型建造管理模式，又稱為階段發包方式或快速軌道方式，采用的是“邊設計、邊發包、邊施工”的階段性發包方式。其特點如下。

a．項目業主委托的項目負責人（以下簡稱cm經理）是項目業主的咨詢和代理，自工程設計開始與工程設計師組成一個聯合小組，共同負責組織和管理工程的規劃、設計和施工，cm經理主要發揮監督、協調和管理作用。cm經理按照項目規模、服務范圍和時間長短收取服務費，一般采用固定酬金加管理費，其報酬一般按項目總成本的1%～3%計算。

b．主體工程設計方案確定，并完成部分專項或單位工程設計后，即可以對這一部分工程招標發包給承包人施工，項目業主直接與承包人簽訂施工承包合同，組織設計與施工合理交叉，可以縮短工程建設項目從規劃設計到竣工的周期。

【例題15】下列各項屬于代理型cm模式的特點是（）。

a. 項目業主委托的項目負責人是項目業主的咨詢和代理

b.ｃｍ經理的報酬一般采用固定酬金加管理費

c. 可縮短工程建設項目從規劃設計到竣工的周期

d. 項目業主對工程建設項目總投資、工期及其控制心中有數

e. 項目業主投資風險較小

【答案】abc

④風險型建造管理模式。采用風險型建造管理模式時，cm經理在開發和設計階段相當于項目業主的咨詢顧問，在施工階段擔任工程總承包人的角色；一般項目業主要求cm經理提出保證工程施工的最大價格，以控制投資目標，如最后結算超過gmp，由cm經理的公司賠償；如工程低于gmp，節約的投資歸業主所有，但可按約定給予cm經理公司一定比例的獎勵提成。項目業主向cm經理支付浮動酬金及施工承包人的工程成本，cm經理由于承擔了工程施工成本控制風險而能夠得到額外的收入。

(2）國內工程建設項目管理模式分類

目前，國內工程建設項目管理服務尚未成熟定型。實踐中，參考國際工程建設項目典型模式，按照項目管理過程的時間跨度、管理承擔的責任和專業范圍的不同，可以將國內工程建設項目管理服務模式分為以下類型：3類

①按照項目管理服務過程的時間跨度可分為全過程、階段性兩類。其中全過程服務一般是指項目管理服務單位的服務周期從項目可行性研究開始直至項目完成驗收、投入使用為止；階段性服務則是指項目管理服務單位根據項目業主的委托僅在整個項目建設周期中某個階段段，為工程建設項目建設提供管理服務。

②按照項目管理服務的管理責任不同可分為咨詢協調型、責任承包型。咨詢協調型是指項目管理服務單位根據項目業主的委托授權參與工程建設項目管理，負責提供咨詢意見和綜合協調服務，而不對項目成本、進度和質量等項目管理服務目標實現情況承擔經濟賠償或法律責任，一般不直接與參建單位簽約，也無權決定參建單位和撥付工程款項；而責任承包型的項目管理服務單位則根據成本控制等項目管理責任目標的實現情況，按照預先確定的獎勵辦法和賠償罰則承擔直接責任，目前應用較多的項目代建就屬于這種責任承包型的項目管理服務模式。

③按照項目管理服務的專業范圍不同可分為全面服務型和專業服務型。全面服務型是指項目管理單位在其服務期內就技術、質量、投資、進度、安全、商務等幾乎所有專業性的項目管理事務向項目業主提供全方位的項目管理服務的模式；專業服務型是指項目管理單位僅就一定時期內某個或幾個專業領域為項目業主提供專業咨詢服務的模式。

3）工程建設項目管理服務的內容范圍

建設項目管理服務內容范圍實際上是項目業主與項目管理單位的管理工作、責任的分工界定。其主要取決于采取何種項目管理模式，即對項目管理服務的時間跨度、工作范圍以及管理責任三個方面如何決策和約定。

項目業主選擇合適的項目管理模式主要考慮以下因素：項目的技術、經濟和管理的特點、難度和要求；項目業主的管理定位、能力和需要提供的項目管理服務階段和內容；項目管理的風險構成、規模以及可能造成的威脅與損失；項目業主對風險轉移的認識，即項目業主自身能否自擔風險，能否成功轉移風險以及轉移風險的代價。

一般來說，項目業主傾向于把難度大、技術復雜的管理工作以責任承包的方式委托給專業項目管理單位，其余難度較小的管理工作則優先考慮自行開展或以咨詢協調的方式委托項目管理單位。

項目管理服務工作的內容范圍，即使采用相同的管理過程與責任方式，仍可能因為與項目業主的責任分工不同而有所區別。工程建設項目管理服務工作主要包括建設工程質量、進度、造價、安全、環境、合同、信息管理、組織協調等內容。項目業主與項目管理單位應該根據選擇的項目管理模式和條件對各自的工作內容、范圍、責任作出全面、清晰、可行的界定，并應該注意保持項目管理單位責任、權利的完整、清晰、對稱、匹配，避免項目業主與項目管理單位雙方過多的責任交叉以及責任與權利的失衡。

4）工程建設項目管理的招標人和招標特點

采用工程建設項目全過程管理方式，項目管理服務招標的時間可能處于工程建設項目前期決策階段，項目招標人可能是項目發起人，也可能是投資人或投資人設立的項目法人，其中政府工程代建管理項目的招標人情況則更加復雜，既可能是該工程建設項目投資的政府主管部門，也可能是項目建成后的產權管理或使用單位，還可能是政府為本工程建設專門設立的項目指揮部等臨時機構。但無論哪類招標人都必須經過正式授權，且必須具有法人身份，辦理法人注冊登記。項目招標人的復雜性決定了項目管理范圍內容界定的復雜性。

項目管理服務招標與建設工程監理招標類似，其招標采購的標的不構成物質產品的智能服務，項目管理服務單位及其投入項目管理人員的素質信譽、經驗能力是構成投標競爭和招標選擇的主要因素。因此，項目管理服務招標不應將服務價格作為主要競爭和評價因素。

(5）科技項目招標

科技項目包括科技開發和科技咨詢服務兩種類型，兩者又分為國家科研課題與企業科技課題。

1）項目的技術特征和需求。科技項目的技術特征可以①從功能特征、②形態特征、③階段特征和④創新特征進行分析。

2）項目的經濟特征和需求。一般包括①項目開發和咨詢費用、②運營成本、③費用支付和進度安排等內容：

3）項目的管理特征和需求。一般包括①知識產權管理、②質量進度管理、③風險控制管理和④項目管理機制等內容：

(6）國有建設用地使用權招標

1）國有建設用地使用權出讓主要有招標、拍賣和掛牌三種基本方式。

①國有建設用地使用權招標出讓國有建設用地使用權，也稱國有建設用地使用權招標(簡稱“土地招標”），是指國土資源行政主管部門發布招標公告，邀請特定或者不特定的自然人、法人和其他組織參加國有建設用地使用權投標，根據投標結果確定國有建設用地使用權人的行為。

②拍賣出讓國有建設用地使用權，是指國土資源行政主管部門發布拍賣公告，由競買人在指定時間、地點進行公開競價，根據出價結果確定國有建設用地使用權人的行為。

③掛牌出讓國有建設用地使用權，是指國土資源行政主管部門發布掛牌公告，按公告規定的期限將擬出讓宗地的交易條件在指定的土地交易場所掛牌公布，接受競買人的報價申請并更新掛牌價格，根據掛牌期限截止時的出價結果或者現場競價結果確定國有建設用地使用權人的行為。

土地“招標、拍賣、掛牌”的基本區別如表4—3所示。

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2）國有建設用地使用權招標相關制度及適用。我國《物權法》、《招標拍賣掛牌出讓國有土地使用權規定》等法律、規章對土地招標均有規定。

3）國有建設用地使用權招標的程序。與工程建設項目招投標稍有不同的是，土地招標的投標、開標、評標、定標依照下列規定進行：

a．投標。投標人在投標截止時間前將標書投入標箱。招標公告允許郵寄標書的，投標人可以郵寄，但出讓人在投標截止時間前收到的方為有效。標書投入標箱后，不可撤回。

b．開標。出讓人按照招標公告規定的時間、地點開標，邀請所有投標人參加。由投標人或者其推選的代表檢查標箱的密封情況，當眾開啟標箱，點算標書。投標人少于三人的，出讓人應當終止招標活動。投標人不少于三人的，應當逐一宣布投標人名稱、投標價格和投標文件的主要內容。

c．評標。評標小組由出讓人代表、有關專家組成，成員人數為五人以上的單數。評標小組可以要求投標人對投標文件作出必要的澄清或者說明，但是澄清或者說明不得超出投標文件的范圍或者改變投標文件的實質性內容。評標小組應當按照招標文件確定的評標標準和方法，對投標文件進行綜合評審，確定中標人。如果按照價高者中標的原則確定中標人的，可以不成立評標小組。

d．定標。招標人根據評標結果，確定中標人。對能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準，或者能夠滿足招標文件的實質性要求且價格最高的投標人，應當確定為中標人。按照價高者得的原則確定中標人且沒有成立評標小組的，可以由招標主持人根據開標結果，直接確定中標人。

總之，服務招標與貨物及工程招標相比，服務人員素質高低及服務方案優劣成為決定因素，除此之外設計招標中的投資控制及知識產權問題，監理及項目管理服務招標中的技術服務特征，監理單位的角色定位及項目管理服務的不同模式等方面也體現出了鮮明的特征。

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