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第五章  資格審查

本章知識體系：

5.1資格審查的原則和方法

5.2 資格審查的要素標準

5.3招標公告或資格預審公告

5.4資格預審文件

5.5資格審查的程序和注意事項

本章的新教材調整的內容除略微調整了5.3招標公告或資格預審公告的內容外，基本沒有變動。

本章大綱要求：

1．掌握工程施工與總承包、貨物、服務招標采購項目招標資格審查原則、方法，制定資格預審或后審的標準和程序。

 2．掌握起草發布招標（資格預審）公告、編制資格預審文件，資格預審申請文件的組成，組織資格預審，選擇合格投標人。

 3．熟悉《標準施工招標資格預審文件》的應用。

本章內容基本思路是資格審查的原則-方法-標準-程序-文件編制。

5．1  資格審查的原則和方法（掌握）

本節知識架構：

5．1．1 資格審查的原則

  5．1．2 資格審查的方法

5．1．3 資格審查的程序

資格審查是指招標人對申請人或潛在投標人的經營資格、專業資質、財務狀況、技術能力、管理能力、業績、信譽等方面評估審查，以判定其是否具有投標、訂立和履行合同的資格及能力。資格審查既是招標人的權利，也是大多數招標項目的必要程序。

1）按照《招標投標法》第18條規定，“招標人可以根據招標項目本身的要求，在招標公告或者投標邀請書中，要求潛在投標人提供有關資質證明文件和業績情況，并對潛在投標人進行資格審查；國家對投標人的資格條件有規定的，依照其規定”，“招標人不得以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人，不得對潛在投標人實行歧視待遇”。

2）按照《招標投標法實施條例》第37條規定，“招標人應當在資格預審公告、招標公告或者投標邀請書中載明是否接受聯合體投

5．1．1資格審查的原則

資格審查應遵守科學、合法和擇優原則：

1）科學原則。招標人應科學、合理地設立資格評審方法、條件和標準。

2）合法原則。資格審查的標準、方法、程序應當符合法律規定。

3）擇優原則。通過資格審查，選擇資格能力、業績、信譽優秀的潛在投標人參加投標。

  5．1．2資格審查的方法

資格審查分為資格預審和資格后審兩種方法。

（1）資格預審

資格預審是招標人通過發布招標資格預審公告，向不特定的潛在投標人發出投標邀請，并組織招標資格審查委員會按照招標資格預審公告和資格預審文件確定的資格預審條件、標準和方法，對其進行評審，確定合格的潛在投標人。

資格預審又可分為合格制和有限數量制兩種辦法。

①合格制：一般情況下，應當采用合格制，凡符合資格預審文件規定資格條件標準的投標申請人，即取得相應投標資格。合格制中，滿足條件的投標申請人均獲得投標資格。其優點是：投標競爭性強，有利于獲得更多、更好的投標人和投標方案；對滿足資格條件的所有投標申請人公平、公正。缺點是：投標人可能較多，從而加大投標和評標工作量，浪費社會資源。

②有限數量制：當潛在投標人過多時，可采用有限數量制。招標人在資格預審文件中既要規定投標資格條件、標準和評審方法，又應明確通過資格預審的投標申請人數量。目前除各行業部門規定外，尚未統一規定合格申請人的最少數量，原則上滿足3家以上。采用有限數量制一般有利于降低招標投標活動的社會綜合成本，但在一定程度上可能限制了潛在投標人的范圍。

一般情況下應采用合格制，潛在投標人過多的，可采用有限數量制。資格后審采用合格制，對資格后審不合格的投標人，評標委員會應當對其投標作廢標處理，不再進行詳細評審，只有資格后審合格的投標人才能進入詳細評審。也可聯系第八章8.2.4初步評審、8.2.5詳細評審的內容理解。

【例題1】某城市公共基礎設施項目，包括房建、市政、綠化等工程，采用施工總承包公開招標。由于項目規模較大，預計有興趣參與投標的單位超過100家。本項目比較適合的資格審查方法是（）。2009

a. 以合格制進行資格預審

b.以有限數量制進行資格預審

c.以合格制進行資格后審

d.以有限數量制進行資格后審

【答案】b

（2）資格后審

資格后審是在開標后對投標人進行的資格審查。采用資格后審方式時，招標人應當在開標后由評標委員會按照招標文件規定的標準和方法對投標人的資格進行審查。對資格后審不合格的投標人，評標委員會應否決其投標。

采用資格后審優點：可以省去招標人組織資格預審和潛在投標人進行資格預審申請的工作環節，從而節約相關費用，縮短招標投標過程，有利于增加投標人數量，加大串標圍標的難度；缺點：會降低投標人投標的針對性和積極性，在投標人過多時會增加社會成本和評標工作量。適用范圍：資格后審方法比較適合于潛在投標人數量不多的通用性、標準化招標項目。資格預審和后審的比較見上表

【例題2】關于投標資格預審和資格后審兩種方法，下列說法中正確的有（）。2010

a. 資格預審是在投標前審查，資格后審是在開標后審查

b. 資格預審的對象是潛在投標人，資格后審的對象是投標人

c. 資格預審和后審均可以采用合格制和有限數量制兩種辦法

d. 資格預審和后審由評標委員會評審

e. 資格預審和后審是同一招標先后兩個必經的過程

【答案】ab

【解析】c資格預審采用合格制和有限數量制兩種辦法; d資格預審由資格審查委員評審，資格后審由評標委員會評審；e資格預審和資格后審并不是是同一招標先后兩個必經的過程

5．1．3資格審查的程序：8步

1）編制資格預審文件。

招標人應使用相關標準文本，根據招標項目的特點和需要編制。

2）發布資格預審公告。

必須進行招標的項目的資格預審公告應當在國務院發展改革部門依法指定的媒介發布。

3）發售資格預審文件。

招標人應當按照資格預審公告規定的時間、地點發售資格預審文件。資格預審文件的發售期不得少于5日。發售資格預審文件收取的費用，應當限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的。申請人對資格預審文件有異議的，應當在遞交資格預審申請文件截止時間2日前向招標人提出。招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復；作出答復前，應當暫停實施招標投標的下一步程序。

4）資格預審文件的澄清、修改。

澄清或者修改應當在提交資格預審申請文件截止時間至少3日前，以書面形式通知所有獲取資格預審文件的潛在投標人；不足3日的，招標人應當順延提交的截止時間。

5）編制并遞交資格預審申請文件。

提交資格預審申請文件的截止時間，自資格預審文件停止發售之日起不得少于5日。

6） 招標人組建資格審查委員會。

國有資金占控股或者主導地位的依法必須進行招標的項目，資格審查委員會由招標人（招標代理機構）熟悉相關業務的代表和不少于成員總數2／3的技術、經濟等專家組成，成員人數為5人以上單數。其他項目由招標人自行組織資格審查。

7） 資格審查委員會評審資格預審申請文件，編寫資格審查報告。

資格審查委員會確定通過資格預審的申請人名單，并向招標人提交書面資格審查報告。

8） 招標人確認通過資格預審的申請人。

招標人根據資格審查報告確認通過資格預審的申請人，并向其發出投標邀請書（代資格預審合格通知書）。

招標人應要求通過資格預審的申請人收到通知后，以書面方式確認是否參與投標。

招標人還應向未通過資格預審的申請人發出資格預審結果的書面通知。

【例題3】根據《標準施工招標資格預審文件》（2007年版），收到投標邀請書的資格預審申請人應當采取的正確做法是（ ）。2009

a．如參加投標，應予以確認

b．如參加投標，可以不用確認

c．應參加投標，并予以確認

d．應參加投標，但不必確認

e．如不確認參加投標，則不能再參加投標

【答案】ae