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5．4資格預審文件（掌握）

本節知識架構：

  5．4．1  工程招標資格預審文件

  5．4．2  貨物招標資格預審文件

      5．4．3  服務招標資格預審文件

5．4．1  工程招標資格預審文件

資格預審文件是告知投標申請人資格預審條件、標準和方法，并對投標申請人經營資格、履約能力進行評審，確定合格投標人的依據。工程招標資格預審文件的基本內容和格式可依據《中華人民共和國標準施工招標資格預審文件》（2007年版），主要內容詳見下表。

1．資格預審公告

詳見5.3內容。

2．申請人須知

申請人須知是對資格預審程序和規則以及對申請人的要求的說明。

包括申請人須知前附表、總則、資格預審文件等內容，詳見下表。

1）申請人須知前附表

①招標人及招標代理機構的名稱、地址、聯系人與電話，便于申請人聯系。

②工程建設項目基本情況：包括項目名稱、建設地點、資金來源、出資比例、資金落實情況、招標范圍、標段劃分、計劃工期、質量要求，使申請人了解項目基本概況。

③申請人資格條件：告知投標申請人必須具備的工程施工資質、近年類似業績、資金財務狀況、擬投人人員、設備等技術力量等資格能力要素條件和提交近年發生訴訟、仲裁等履約信譽情況以及是否接受聯合體投標等要求。

④時間安排：明確申請人提出澄清資格預審文件要求的截止時間，招標人澄清、修改資格預審文件的截止時間，申請人確認收到資格預審文件澄清、修改文件的時間和資格預審申請截止時間，使投標申請人知悉資格預審活動的時間安排。

⑤申請文件的編制要求：明確申請文件的簽字或蓋章要求、申請文件的裝訂及文件份數，使投標申請人知悉資格預審申請文件的編寫格式。

⑥申請文件的遞交規定：明確申請文件的密封和標識要求、申請文件遞交的截止時間及地點、是否退還，以使投標人能夠正確遞交申請文件。

⑦資格審查采用的方法、資格預審結果的通知時間及確認時間。

2）總則

寫明招標工程建設項目概況、資金來源和落實情況、招標范圍和計劃工期及質量，要求敘述清楚，聲明申請人資格要求，明確預審申請文件編寫所用的語言以及參加資格預審過程的費用承擔者。

3）資格預審文件

告知申請人關于資格預審文件的組成、澄清及修改的方式、時間與程序要求以及如何編制、遞交申請文件等內容。

①
格預審文件由資格預審公告、申請人須知、資格審查辦法、資格預審申請文件格式、項目建設概況以及對資格預審文件的澄清和修改構成。

②資格預審文件的澄清。要明確申請人提出澄清的時間、澄清問題的表達形式，招標人的回復時間和回復方式以及申請人對收到答復的確認時間及方式。

a．申請人通過仔細閱讀和研究資格預審文件，對不明白、不理解的意思表達，模棱兩可或錯誤的表述，或遺漏的事項，可以向招標人提出澄清要求，但澄清必須在資格預審文件規定的時間以前，以書面形式發送給招標人。

b．招標人認真研究收到的所有澄清問題后，應在規定時間前以書面澄清的形式發送給所有購買了資格預審文件的潛在投標人。

c．申請人應在收到澄清文件后，在規定的時間內以書面形式向招標人確認已經收到。

【例題9】依據《標準施工招標資格預審文件》（2007年版），下列關于資格預審文件澄清的說法中，不正確的是（）。

a. 在申請人須知前附表規定的時間前，申請人可以以書面形式要求招標人對資格預審文件進行澄清

b. 在申請人須知前附表規定的時間前，招標人應以書面形式將澄清內容發給提出澄清要求的申請人

c. 申請人收到澄清后，應在申請人須知前附表規定的時間內，以書面形式通知招標人，確認已收到該澄清

d.在申請人須知前附表規定的時間前，招標人可以以書面形式通知申請人，對資格預審文件進行補充、修改

【答案】b

【解析】在規定時間前以書面澄清的形式發送給所有購買了資格預審文件的潛在投標人

③資格預審文件的修改。明確招標人對資格預審文件進行修改、通知的方式及時間和申請人確認的方式及時間。

a．招標人可以對資格預審文件中存在的問題、疏漏進行修改，但必須在資格預審文件規定的時間前，以書面形式通知申請人。如果不能在該時間前通知，招標人應順延資格申請截止時間，使申請人有足夠的時間編制申請文件。

b．申請人應在收到修改文件后進行確認。

④資格預審申請文件的編制。招標人應在本處明確告知資格預審申請人，資格預審申請文件的組成內容、編制要求、裝訂及簽字要求。

⑤資格預審申請文件的遞交。招標人一般在這部分明確資格預審申請文件應按統一的規定和要求進行密封和標識，并在規定的時間和地點遞交。對于沒有在規定地點、時間遞交的申請文件，一律拒絕接收。

⑥資格預審申請文件的審查。資格預審申請文件由招標人依法組建的審查委員會按照資格預審文件規定的審查辦法進行審查。

⑦通知和確認。明確審查結果的通知時間及方式和合格申請人的回復方式及時間。

⑧紀律與監督。對資格預審期間的紀律、保密、投訴以及對違紀的處置方式進行規定。

3．資格審查辦法

寫明采用的資格審查辦法、標準、程序及審查結果的形式。

1）選擇資格審查辦法

資格預審的合格制與有限數量制兩種辦法適用于不同的條件。詳見前述5.1.2部分。

2）審查標準

包括初步審查和詳細審查的標準，采用有限數量制時的評分標準。

3）審查程序

包括資格預審申請文件的初步審查、詳細審查、申請文件的澄清以及有限數量制的評分等內容和規則。

4）審查結果

資格審查委員會完成資格預審申請文件的審查，確定通過資格預審的申請人名單，向招標人提交書面審查報告。

4．資格預審申請文件

4．資格預審申請文件

告知申請人資格預審申請文件包括的基本內容和格式。

請聯系5.2.1的內容復習。

1）資格預審申請函

資料預審申請函是申請人響應招標人、參加招標資格預審的申請函，同意招標人或其委托代表對申請文件進行審查，并應對所遞交的資格預審申請文件及有關材料內容的完整性、真實性和有效性作出聲明。

2）法定代表人身份證明或其授權委托書

①法定代表人身份證明，是申請人出具的用于證明法定代表人合法身份的證明。內容包括申請人名稱、單位性質、成立時間、經營期限，法定代表人姓名、性別、年齡、職務等。

②授權委托書，是申請人及其法定代表人出具的正式文書，明確授權其委托代理人在規定的期限內負責申請文件的簽署、澄清、遞交、撤回、修改等活動，其活動的后果申請人及其法定代表人承擔法律責任。

3）聯合體協議書

適用于允許聯合體投標的資格預審。聯合體各方聯合聲明共同參加資格預審和投標活動簽訂的聯合協議。聯合體協議書中應明確牽頭人、各方職責分工及協議期限，承諾對遞交文件承擔法律責任等。

4）申請人基本情況

①申請人的名稱、企業性質、主要投資股東、法人治理結構、法定代表人、經營范圍與方式、營業執照、注冊資金、成立時間、企業資質等級與資格聲明，技術負責人、聯系方式、開戶銀行、員工專業結構與人數等。

②申請人的施工、制造或服務能力：已承接任務的合同項目總價，最大年施工、生產或服務規模能力（產值），正在施工、生產或服務的規模數量（產值），申請人的施工、制造或服務質量保證體系，擬投入本項目的主要設備儀器情況。

5）近年財務狀況

申請人應提交近年（一般為近3年）經會計師事務所或審計機構審計的財務報表，包括資產負債表、損益表、現金流量表等，用于招標人判斷投標人的總體財務狀況以及盈利能力和償債能力，進而評估其承擔招標項目的財務能力和抗風險能力。特別需要反映申請人近3年每年的營業額、固定資產、流動資產．長期負債、流動負債、凈資產等。必要時，應由開戶銀行出具金融信譽等級證書或銀行資信證明。

6）近年完成的類似項目情況

申請人應提供近年已經完成與招標項目性質、類型、規模標準類似的工程名稱、地址，招標人名稱、地址及聯系電話，合同價格，申請人的職責定位、承擔的工作內容、完成日期，實現的技術、經濟和管理目標和使用狀況，項目經理、技術負責人等。

7）擬投入技術和管理人員狀況

申請人擬投入招標項目的主要技術和管理人員的身份、資格、能力，包括崗位任職、工作經歷、職業資格、技術或行政職務、職稱，完成的主要類似項目業績等

8）未完成和新承接項目情況

填報信息內容與“近年完成的類似項目情況”的要求相同。

9）近年發生的訴訟及仲裁情況

申請人應提供近年來在合同履行中，因爭議或糾紛引起的訴訟、仲裁情況以及有無違法違規行為而被處罰的相關情況，包括法院或仲裁機構作出的判決、裁決、行政處罰決定等法律文書復印件。

10）其他材料

申請人提交的其他材料包括兩部分：一是資格預審文件的須知、評審辦法等有要求，但申請文件格式中沒有表述的內容，如is09000、is014000、is018000等質量管理體系、環境管理體系、職業健康安仝管理體系認證證書，企業、工程、產品的獲獎、榮譽證書等；二是資格預審文件中沒有要求提供，但申請人認為對自己

5．工程建設項目概況

工程建設項目概況的內容應包括項目說明、建設條件、建設要求和其他需要說明的情況。各部分具體編寫要求如下。

①項目說明。首先應概要介紹工程建設項目的建設任務、工程規模標準和預期效益；其次說明項目的批準或核準情況；再次介紹該工程的項目業主，項目投資人出資比例以及資金來源；最后概要介紹項目的建設地點、計劃工期、招標范圍和標段劃分情況。

②建設條件。主要描述建設項目所處位置的水文氣象條件、工程地質條件、地理位置及交通條件等。

③建設要求。概要介紹工程施工技術規范、標準要求，工程建設質量、進度、安全和環境管理等要求。

④其他需要說明的情況。需結合項目的工程特點和項目業主的具體管理要求提出。

5.4.2貨物招標資格預審文件

貨物招標資格預審文件與工程招標資格預審文件相比有以下兩點需要注意。

①資格條件標準應根據相關規定明確是否需要申請人提交貨物的生產許可證、國家強制性認證（3c認證）、安全生產許可證等證明文件；大型復雜貨物招標如允許申請人采用聯合體和分包形式，則應分別對聯合體各方或專業分包商的資格、一般和專門的類似項目業績、經驗要求以及分工提出具體要求。

請聯系5.2.2的內容復習。

【例題10】現行貨物生產中針對產品生產企業，而不是具體產品的行政許可或強制性認證制度有（    ）

a.工業產品的生產許可證制度

b.中國強制認證

c.安全生產許可證制度                    

d.安全監察許可制度

e．iso9000質量認證制度

【答案】cde

【解析】聯系5.5.2內容理解

②貿易公司代理經銷貨物的投標人在資格預審申請文件中應出具貨物制造資格聲明、貨物代理資格聲明和貨物制造商授權函。

5.4.3股務招標資格預審文件

服務招標資格預審文件和資格預審申請文件的內容和格式可以參照工程招標資格預審文件編制。