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63服務招標文件

本節知識架構:

631特許經營項目融資

632工程建設項目設計

633工程建設項目監理

634工程建設項目管理

635科技研究開發和咨詢服務

636 土地使用權出讓

631特許經營項目融資(熟悉)

 1)招標文件的主要內容

 特許經營項目融資招標文件重點包括項目協議、投標文件格式和參考資料等內容。

 1)項目協議。項目協議(草案)是特許經營項目融資招標文件的核心內容。一般都包括項目特許經營協議,不同種類的融資模式,項目協議的構成也不同:股權轉讓項目的項目協議另有股權轉讓合同和合資合同;tot項目的項目協議另有資產轉讓(或經營權轉讓)合同和合資合同;bot項目的項目協議視情況需要可以從項目特許經營協議中分離出產品或服務購買協議。

請聯系第四章4.1.3的相關內容理解。

重點關注特許經營協議:特許經營協議是以合同的形式確定項目中政府與投資人權利義務關系的核心法律文件。政府通常授權項目的行業主管部門作為特許經營協議的簽約主體。

不同種類的特許經營項目,特許經營協議的內容有所不同。以bot項目的特許經營協議為例,通常包括:9

2)投標文件的內容和格式。一般情況下,投標文件應包括投標商務文件和投標方案文件兩大邵分。

 ①投標商務文件。包括投標函、投標一覽表、法人代表授權書以及投標人資格證明文件。

 ②投標方案文件。不同種類融資招標項目對投標方案的要求不盡相同,以bot項目招標為例,一般包括:融資方案、技術和管理方案、項目協議響應方案等3項。

3)參考資料。特許經營項目一般投資規模大、項目周期長(有的項目特許經營期長達幾十年)。為增加投標人對項目的了解,招標人在發售招標文件時一般會提供一些僅供參考的社會經濟、財務、法律和技術類參考資料。主要目的是提高投標人準備投標的效率和投標文件的質量,節約投標人投標準備的時間和費用。

2)評標方法和評標因素的選擇

 1)評標方法。特許經營項目融資招標的典型評標方法有綜合評估法和柵欄評標法。

 ①綜合評估法。綜合評估方法主要適用于技術、性能相對復雜,對投標人的財務狀況和融資能力要求比較高的項目。

采用兩階段綜合評估法評標,第一階段先對融資方案、技術和管理方案及協議響應方案進行評估,并設定相應方案的評估因素、合格標準和評分值。第二階段投標報價的評估應重點注意兩方面因素,一是投標報價評分占整體分數的權重,二是各投標報價之間的價格差距。

兩階段綜合評估法投標人的最終得分為其第一階段和第二階段的評估得分之和,招標人按照投標人的最終得分排序,根據招標文件規定推薦排序13名投標人為中標候選人。

②柵欄評標法。柵欄評標法主要適用于對技術、性能沒有特殊要求,對投標人的融資能力要求不高的項目。

與兩階段綜合評標法相比,方法簡單,但其缺點是不能全面、充分反映投標人在技術、管理、財務和法律方面的能力和做出的更大努力。類似工程招標中經評審的最低投標價法。

  柵欄評標法也分為兩個階段進行評標:第一階段先對融資方案、技術和管理方案、項目協議響應方案進行評估,各部分都超過最低要求的投標被認為是合格投標,進入第二階段評審。第二階段對所有合格投標人的投標報價按投標價格高低排序。當以資產轉讓價格為要素時,資產價格越高則越符合招標人利益,按資產轉讓價格由高到低排序;當以基礎設施產品或服務價格為要素時,產品或服務價格越低則越符合招標人利益,按產品或服務價格由低到高排序。按照以上投標價格排序,推薦13名投標人為中標候選人。

2)評標因素。特許經營項目融資招標主要評標因素包括投標報價、技術和管理方案、融資方案和項目協議響應方案等。

 ①投標報價。特許經營項目融資招標的投標報價是招標人評價和選擇投標人的關鍵因素。

bot項目招標人(或被服務對象)在項目運營期間需依照中標價格向投標人支付產品或服務費用,投標人的報價越低對招標人越有利。

 股權轉讓項目,投標人需在項目初期依據其投標報價向招標人支付轉讓價款,投標人的報價越高對招標人越有利。

   tot項目,有兩種報價方式:第一種是轉讓資產的價格固定不變,投標人的產品(或服務)價格越低對招標人越有利;第二種是產品(或服務)價格固定不變,投標人的資產轉讓價格越高對招標人越有利。

②技術和管理方案。技術和管理方案是投標文件的重要內容。

bot項目的技術管理方案包括工程設計、設備采購、驗收和運營維護管理、移交;

股權轉讓項目和tot項目的技術管理方案只包括項目運營維護管理和移交。

③融資方案。特許經營項目融資招標的中標人需負責項目的投資和融資。

 融資方案主要包括資本金的籌措方案和貸款的籌措方案。資本金籌措方案的可靠性越高對招標人越有利。貸款方案的可能性越大對招標人越有利。

 ④項目協議響應方案。投標人對項目協議文本提出不利于招標人權利的修改建議越少,或修改建議對招標人權利負面影響越小對招標人越有利。

【例題16】下列關于特許經營項目融資說法不正確的有:

a. 項目協議(草案)是特許經營項目融資招標文件的核心內容。

b.特許經營項目融資典型的評標方法有合理低價法和柵欄評標法。

c. 當以基礎設施產品或服務價格為要素時,產品或服務價格越低則越符合招標人利益,按產品或服務價格由低到高排序。

d. 特許經營項目融資招標主要評標因素包括投標報價、技術和管理方案、融資方案和項目協議響應方案等

【答案】b

【解析】根據目前的實踐,對于特許經營項目融資招標,典型的評標方法有綜合評估法和柵欄評標法

632工程建設項目設計(熟悉)

 1)招標文件的主要內容

 工程建設項目設計招標文件一般包括投標人須知、設計條件及要求、主要合同條件、投標文件格式、附件及附圖等內容。評標方法和標準可以作為投標人須知的附件,也可以在招標文件中單列章節。

 1)投標人須知。

《招標投標法實施條例》第26條規定,招標人在招標文件中要求投標人提交投標保證金的,投標保證金不得超過招標項目估算價的2%,依法必須進行招標的項目的境內投標單位以現金或者支票形式提交的投標保證金應當從其基本賬戶出。《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》(財政部[2004]18號令)規定,投標保證金數額不得超過采購項目概算的1%。

②投標補償費用和獎金。投標補償費用是招標人用以支付給投標人參加招標活動并遞交有效投標設計方案的費用補償,該費用還包括招標人有可能使用未中標的設計方案的使用補償費用。獎金則是招標人對被評選為優秀設計方案所支付的除投標補償費用以外的獎勵費用。

未按規定時間提交投標文件或投標文件按規定不被接受或被作為廢標處理的投標人,招標人一般不予支付投標補償費用。

屬于按已定工程設計方案選擇工程設計單位則沒有投標補償費用和獎金。

 ③未中標投標文件的退還。《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》規定:招標人應當在將中標結果通知所有未中標人后7個工作日內,逐一返還未中標人的投標文件。是工程建設項目設計招標與工程和貨物招標的區別條款。

    ④知識產權的范圍及歸屬。知識產權的規定是工程建設項目設計招標中的特有條款。在設置該條款時,要在注意避免侵犯他人的知識產權的同時,注意保護自己的知識產權,并注意知識產權的歸屬問題。

2)設計條件及要求。設計條件及要求是招標文件的核心文件,是投標人進行方案設計的指導性和綱領性文件,一般包括以下內容:7

 3)投標文件格式。投標文件一般應包括投標商務文件、投標經濟文件(也可以將這兩個部分合并,通稱為投標商務文件)和投標設計技術文件。

   ①投標商務文件。包括:4

 ②投標經濟文件。一般包括內容:5

注意 e.投標設計方案版權聲明,這是工程建設項目設計招標中所特有的知識產權特征的體現。

   ③投標設計技術文件。一般包括項目設計的總體說明、設計說明(包括工藝說明)、 主要經濟技術指標表、工程建設項目造價估算書和分項投資估算表、技術論證書、設備的選型建議、方案設計圖紙、展板、多媒體文件、模型等內容。

4)附件、附圖。工程建設項目設計招標文件中應提供投標人編制投標設計文件的基礎性依據資料。

2)評標方法和因素的選擇

 評標方法和因素設置的公正性和科學性是評價和選擇設計方案的關鍵。

1)評標方法的選擇:主要3

a.綜合評估法:評標委員會對通過符合性初審的投標文件,按照招標文件中詳細規定的投標技術文件、商務文件和經濟文件的評價內容、因素、權值和具體評分方法進行綜合評估,推薦綜合評分最高的前l3名投標人為中標候選人。

鑒于工程建設項目設計屬于智力服務,設計費報價的評估權重不宜過高(一般不超過15%),而應重點評審投標技術文件及其設計方案。

  b.采用記名或無記名投票法:評標委員會對通過符合性初審的投標文件進行詳細評審,各評委以記名或無記名方式投票,對投票匯總排序后,得票數最多的前l3名投標人作為推薦的中標候選人。

c.采用排序法:評標委員會對通過符合性初審的投標文件進行詳細評審時,各評委根據招標文件要求,按第一名得3分、第二名得2分、第三名得1分的方式投票,統計匯總各投標人的得分總數,得分最多的前l3名投標人作為中標候選人。

2)評標因素的選擇。

工程建設項目設計招標核心因素是技術因素和商務因素(主要指擬投入的項目設計團隊情況),此兩部分的權重一般不低于85%,甚至僅技術因素的權重就不低于70%。三項因素:①技術因素; ②商務因素;③經濟因素

3)工程設計合同類型和條件的應用

 設計招標文件中,起草合同條件時應注意:

 ①合同條件應基于得到行業廣泛認可的合同條款;

 ②合同條件中雙方責任和風險劃分應充分體現公平、合理原則;

 ③盡量使用合同范本編寫合同條件。

如《建設工程設計合同(一)》[民用建設工程設計合同]gf-2000-0209、《建設工程設計合同(二)》  [專業建設工程設計合同]gf-2000-0210等。

由于工程建設項目所屬行業不同,規模和特點不同,合同范圍不同,合同條款的設置應考慮以下情況:質量控制、進度控制、價格控制、設計成果要求、專業設計分包條款和顧問設計、知識產權條款的設置等

知識產權的規定是建設工程合同中設計合同所特有的條款。具體參見本教材第4章相關內容。

4)編制設計招標文件應注意的問題

 工程建設項目設計招標文件編制過程中必須注意的幾個問題,也是投標人投標中應關注的問題:6

 1)遵循“專業性、準確性、全面性、靈活性”的原則。

 2)提供充分、完善的設計依據資料。

 3)投標設計方案的設計深度和技術經濟指標的分析深度要求。

 4)招標文件及投標文件所采用的語言。

5)投標補償費用的設定。

 6)合理設置投標人準備投標文件的時間。

工程建設項目設計招標投標周期一般多于20天。如《建筑工程方案設計招標投標管理辦法》(建市[2008]63號)明確規定:大型公共建筑工程概念性方案設計投標文件編制一般不少于40天,實施性方案設計投標文件編制一般不少于45天。

【例題17】下列關于工程建設項目設計招標文件說法正確的有:

a. 招標人在招標文件中要求投標人提交投標保證金的,投標保證金不得超過招標項目估算價的2

b. 評標方法和因素設置的公正性和科學性是評價和選擇設計方案的關鍵。

c. 依法必須進行招標的項目的境內投標單位以現金或者支票形式提交的投標保證金應當從其基本賬戶出。

d. 招標人應當在將中標結果通知所有未中標人后10個工作日內,逐一返還未中標人的投標文件。

e. 知識產權的規定是建設工程合同中設計合同所特有的條款。

【答案】abce

【解析】招標人應當在將中標結果通知所有未中標人后7個工作日內,逐一返還未中標人的投標文件。這是工程建設項目設計招標與工程和貨物招標的區別條款。

6.33工程建設項目監理(熟悉)

 1)工程施工監理招標文件

 招標文件一般由招標公告、投標人須知、監理大綱要求、合同文件、工程技術文件、投標文件格式、提供的設備儀器與設施要求等內容組成。

 1)投標人須知。含委托監理的范圍和內容、監理投標報價說明、投標文件的編制要求等內容。

 ①委托監理的范圍和內容。招標人準備委托的監理工作范圍與內容,是投標人編制監理大綱的依據之一。

 監理服務的范圍是指監理的工程范圍和監理的階段范圍。

 監理服務的內容是指監理單位在工程監理范圍內對工程承包人、貨物供應商等工程參建單位的建設活動實施監督管理的工作內容及其職責。

②監理投標報價說明

 監理服務費計價方式。由于委托監理工作范圍與內容不同,在一個合同內可以僅規定一種計價方式,也可以區分不同工作內容分別設定幾種計價方式:按工程設計概算的建筑安裝工程費用分檔定額計費競爭報價(如鐵路、水運、公路、水電、水庫等專業工程)、按工程設計概算中的建筑安裝工程費、設備購置費和聯合試運轉費之和的投資額分檔定額計費競爭報價,或按照人工日費用標準計費報價(施工階段以外)。

③投標文件的編制要求:包括投標文件內容格式、投標文件的遞交、投標有效期、投標保證金和不合格投標的規定等要求。

2)監理大綱要求。監理大綱要求是招標人對監理單位提出的監理服務的實質性要求,明確監理范圍、內容、職責及所期望的工程質量、造價、進度控制目標。

 “監理大綱要求”是指導投標人編制投標文件的監理大綱和監理費報價的依據,但不作為監理合同有效文件。

監理大綱要求一般包括以下內容:5

 ①監理服務范圍;

 ②監理服務內容;

 ③監理服務目標。

 ④保證監理服務質量的要求。

⑤配合事項。

 3)合同文件。主要包括:合同協議書、中標通知書、投標函、合同專用條件、合同標準條件、合同附件。

相關示范文本如:《建設工程委托監理合同(示范文本)》gf20000202;《水利工程施工監理合同(示范文本)》gf-2007-0211;《公路工程施工監理招標文件范本》;《鐵路建設項目監理招標文件示范文本(試行)》等。

4)工程技術文件。主要包括工程水文、地質、氣象等資料;招標項目工程總體布置、主要工程建設項目工程量和施工總進度計劃;招標工程建設項目設計說明文件;工程進度控制、質量控制和工程費用控制的特別要求;應遵守的有關技術規定以及其他必要的設計文件、圖紙及有關資料。

5)投標文件的內容。投標文件一般可分成兩部分: ①商務及綜合部分; ②監理大綱部分。

 6)雙方提供的設備、儀器與設施要求。

 2)工程監理評標方法、因素的選擇

 1)工程監理評標方法。

監理招標的評標方法宜采用的是綜合評估法。

2)工程監理評標因素。招標人選擇中標監理單位的原則是突出對投標人能力的評比。一般可選擇以下評標因素:

 ①監理業績與經驗。

 ②監理人員配備

 ③監理大綱

 ④監理試驗或檢測設備、儀器和工具是否能滿足工程要求

⑤監理費報價。采用量化評分的方式重點評審以下內容:

 a.監理費報價:

監理費用總額計算報價得分的評分權重不宜過高(一般不超過20%);

設計費報價的評估權重不宜過高(一般不超過15%)

 b.監理服務范圍、內容和監理期限

 c.報價的合理性

   d.監理費用的支付方式

3)設備監造與施工監理的異同

 1)共同點。

 ①設備監造與施工監理的目的和要求一致。

都是為了提高項目的經濟效益和社會效益,確保工程施工和設備制造達到項目業主要求目標、合同和法律法規、標準、規范的要求。按照公平、公正、獨立的原則實施監理。

 ②設備監造與施工監理的主要工作內容是一致的,即“四控制,二管理,一協調”。

   ③設備監造與施工監理工作開展的程序是一致的,即通過制定監理規劃大綱、編制監理實施細則,并據此實施監理工作。

2)不同點。

 ①監理合同的對象不同。工程所在地或施工現場有固定的范圍,便于集中管理;材料的性能、檢測方法易于掌握,施工的流程、工序較清晰,易于區分。

 設備制造則相對復雜,沒有固定的特定場所;生產廠用于不同工程的原材料很多,材料使用上不易區分;原材料、設備、檢測方法也較為復雜、多樣。

②監理的對象——施工企業相對于某一工程,會成立一個專門的項目部;而工廠一般有一套相對固定的管理、運作體系和管理機構設置,至多則是在廠部成立相應的項目部,很少有專職人員,大部分人員均為兼職。

 ③監理機構所駐地理位置不同。施工監理在現場,與項目業主關系密切;而設備監造一般駐廠,遠離施工現場,項目業主也不派駐代表常駐廠家。

 ④受外部環境的影響及自然環境的影響程度不同。工程一般受項目的地理環境、水文、氣候等自然條件和當地風俗、習慣的影響較大;設備制造一般在工廠或現場的廠房中進行,不受此限制。

 ⑤質量控制的方法、手段也有不同。質量控制點的設立、質量報驗的具體程序,質量檢測、驗收的方法、手段等不完全一樣。

   ⑥安全監督與管理的責任不同。施工現場危險源及危險因素相對復雜,施工監理的安全監督比設備監造的安全監督責任和難度大。

634工程建設項目管理(熟悉)

 1)招標文件的主要內容

 工程建設項目管理的招標文件通常由招標公告、投標人須知、項目管理大綱要求、合同文件、工程技術文件、投標文件格式等幾部分組成。

其招標文件的內容和格式,可以參照建設工程監理招標文件的相關內容。

招標文件對投標文件的項目管理大綱內容的要求應體現以下特點:8

工程建設項目管理服務評標一般采用綜合評估法

國際咨詢工程師聯合會(fidic)于1990年提出基于質量選擇咨詢工程師(即項目管理單位)的原則,項目管理單位作為項目業主管理代表使得選擇項目管理單位的素質、信譽往往成為一個項目能否成功實施的關鍵。

工程建設項目管理服務評審要素中商務、技術管理、經濟報價三個部分所占評分權重一般為30%~45%、40%~55%、10%~20%,可以考慮重點評審以下內容:4方面

 1)項目管理單位的實力和信譽的分析評價(屬于商務要素)。

 2)項目管理機構設置及人力資源配備的分析評價(屬于商務要素)。

 3)項目管理團隊答辯的評價(屬于商務要素)。

4)項目管理大綱的分析評價(屬于技術要素)。

【例題18】某市擬采用項目管理承包(pmc)模式修建一條二級公路,招標選擇項目管理承包人,評標采用綜合評估法,其中評價因素為:(a)商務;(b)技術管理;( c)經濟報價。下列對評價因素的權重設置的方案,最合適的是(   )。

a.a40%b45%c15%      b.a15%b60%c25%

c.a15%b40%c25%      d.a15%b45%c40%

【答案】a

【解析】pmc屬于工程建設項目管理服務招標,管理承包人的素質能力是招標競爭和評標的重點,評審要素中商務(實力、信譽、素質結構等)、技術管理(項目管理大綱)、經濟報價三個部分所占權重一般應為3045%4055%1020%(排除法:經濟報價1020%,排除bcd

6.3.5科技研究開發和咨詢服務(熟悉)

1)招標文件的主要內容

 科技研究開發和咨詢服務招標文件通常由招標公告、投標人須知、招標項目任務書、合同文件、投標文件格式等組成。

 1)投標人須知:

 2)招標項目任務書:

 3)合同文件。科技合同類型有:技術開發(委托/合作)合同、技術咨詢合同和技術服務合同。

4)投標文件格式:包括投標函及附錄、投標人的法定代表人簽署的授權委托書(適應科技項目課題負責人制的需要)、聯合體協議書、技術管理方案等格式文件。

2)評標方法和因素的選擇

 1)評標方法。鑒于科技研究開發和咨詢服務項目的特性,通常采用綜合評估法評標。

 2)評價指標體系。綜合評標因素和標準主要有:技術方案路線的可行性、先進性和創新性;投標人的開發能力條件、科技人員素質業績、資信等級、管理能力等因素;科技經費報價的合理性。

通常將以下因素作為主要評標因素,并結合具體需求賦予合理的評標標準和權重,構成科技項目的評標指標體系:

① 研究開發能力的真實性;②技術方案的優越性;③報價的合理性; ④完成科技項目期限的可靠性。

636土地使用權出讓(熟悉)

 1)招標文件的主要內容

 主要依據國土部發布的《招標拍賣掛牌出讓國有建設用地使用權規定(2007)》:出讓人應當根據招標出讓地塊的情況,編制招標出讓文件,招標出讓文件應當包括招標出讓公告、投標人須知、土地使用條件、標書申請書、報價單、中標通知書、國有土地使用權出讓合同文本等內容。

2)評標方法和因素的選擇

對能夠最大限度地滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準,或者能夠滿足招標文件的實質性要求且價格最高的投標人,應當確定為中標人。實質上是明確了“綜合條件最佳者得”  和“價高者得”兩種評標方式。

1)“綜合條件最佳者得”評標方式。

以“土地利用綜合條件最佳”為標準出讓土地使用權,在依法確定土地出讓底價的基礎上,將土地價款及交付時間、開發建設周期、建設要求、土地節約集約程度、企業以往出讓合同履行情況等影響土地開發利用的因素作為評標條件,合理確定各因素權重,由評標小組進行綜合評審,以土地利用綜合條件最佳確定土地使用者。

 2)“價高者得”評標方式。出讓方在招標出讓文件中將所有條件公之于眾,所有參加投標活動的人都是符合所公布條件的,不成立評標小組而直接根據開標結果,確定有效投標價格最高者為中標人。