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講在前面

關(guān)于授課內(nèi)容：

嚴格依據(jù)考試大綱的最新規(guī)定確定授課內(nèi)容

關(guān)于課程順序：

為便于學員理解和記憶，根據(jù)考點之間的內(nèi)在聯(lián)系，將相關(guān)考點作為一個模塊集中講授

學員如何聽課：

認真聽講，適當勾畫，課后總結(jié)，習題練習

第一節(jié)：期貨交易管理條例

地位：

我國期貨市場和期貨行業(yè)的基本法，相當于《期貨法》。規(guī)定了期貨市場和期貨行業(yè)的基本運行框架。

制定過程：

《期貨交易管理條例》于2007年3月6日公布，自2007年4月15日起施行。

根據(jù)2012年10月24日中華人民共和國國務(wù)院令第627號公布的《國務(wù)院關(guān)于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》修訂。新《期貨交易管理條例》已經(jīng)2012年9月12日國務(wù)院第216次常務(wù)會議通過，自2012年12月1日起施行。

修改的重點在如下三處：

1.明確“期貨交易”的定義，刪去有關(guān)“變相”期貨交易的規(guī)定；

2.進一步完善期貨交易制度的一些具體規(guī)定；

3.規(guī)定地方政府查處取締非法期貨交易場所的職責。

共八章，87條：

第一章  總則

第二章  期貨交易所

第三章  期貨公司

第四章  期貨交易基本規(guī)則

第五章  期貨業(yè)協(xié)會

第六章  監(jiān)督管理

第七章  法律責任

第八章  附則

本考點特點：

規(guī)定相對簡單，易于理解；

涉及期貨市場整體，但對具體領(lǐng)域的規(guī)定并不細致，還要參照相關(guān)具體法規(guī)。

近年來直接考察較少，但本考點有助于理解和記憶其他考點，起到“搭框架”的作用。

第一章   總則

◆第一條（制定目的）　為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

第二條（基本定義）　任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當遵守本條例。

本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標的的交易活動。

本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物（包括期貨合約）的標準化合約。

第三條（基本原則）  從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 

◆第四條（交易場所）　期貨交易應(yīng)當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。

◆第五條（監(jiān)督管理）  國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。

第二章  期貨交易所

第六條（設(shè)立交易所）  設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

第七條（交易所的性質(zhì)）  期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

第八條（交易所會員）  期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。

期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

第九條（不得任職）  有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員：

（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；

（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

第十條（交易所職責）  期貨交易所應(yīng)當依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：

（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；

（二）設(shè)計合約，安排合約上市；

（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；

（四）為期貨交易提供集中履約擔保；

（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理。

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。

第十一條（交易所風險管理）  期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：

（一）保證金制度；

（二）當日無負債結(jié)算制度；

（三）漲跌停板制度；

（四）持倉限額和大戶持倉報告制度；

（五）風險準備金制度；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風險管理制度。

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當建立、健全結(jié)算擔保金制度。

第十二條（異常情況）  當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：

（一）提高保證金；

（二）調(diào)整漲跌停板幅度；

（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；

（四）暫時停止交易；

（五）采取其他緊急措施。

前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當及時取消緊急措施。

第十三條（申請批準）  期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；

（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；

（三）上市、修改或者終止合約；

（四）變更住所或者營業(yè)場所；

（五）合并、分立或者解散；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

◆第十四條（收益使用）　期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

第三章  期貨公司

第十五條（期貨公司）  期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

第十六條（設(shè)立條件）  申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（四）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（六）有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；

（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

第十七條（業(yè)務(wù)許可）  期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。

期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

第十八條 （經(jīng)紀業(yè)務(wù)） 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔。

第十九條（申請批準）  期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)（2月）；

（二）變更業(yè)務(wù)范圍（2月） ；

（三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（20天）；

（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化（2月） ；

（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)（2月） ；

（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項  （20天） 。

前款第三項、第六項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

第二十條（派出機構(gòu)批準）  期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：

（一）變更法定代表人（20天） ；

（二）變更住所或者營業(yè)場所（20天） ；

（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（2月） ；

（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍（20天） ；

（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項（20天） 。

前款第一項、第二項、第四項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款第三項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

第二十一條 （注銷資格） 期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：

（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；

（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；

（三）主動提出注銷申請；

（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)。

◆第二十二條（職責義務(wù)）  期貨公司應(yīng)當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

◆第二十三條（其他機構(gòu)咨詢資格）　從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當取得國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務(wù)資格，具體管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

第四章  期貨交易基本規(guī)則

第二十四條（交易資格）  在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。

符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

第二十五條（經(jīng)紀業(yè)務(wù)流程）  期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。

期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

第二十六條（禁止交易者）  下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；

（二）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第二十七條（委托指令）  客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應(yīng)當明確、全面。

期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

◆第二十八條（信息發(fā)布）  期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。

未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

第二十九條（保證金制度）  期貨交易應(yīng)當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當與自有資金分開，專戶存放。

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：

（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；

（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；

（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。

◆第三十條 （交易賬戶） 期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

◆第三十一條（業(yè)務(wù)分離） 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。

第三十二條（風險準備金）  期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

◆第三十三（交易所收費）  條期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。

第三十四條（結(jié)算制度）  期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當在當日及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。

期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

第三十五條（強行平倉）  期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。

客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。

第三十六條 （交割） 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：

（一）出具虛假倉單；

（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；

（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；

（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；

（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

第三十七條（違約責任）  會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

第三十八條（結(jié)算擔保金）  實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。

◆第三十九條（資料保管）　期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。

◆第四十條（操縱價格）　任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

第四十一條（資金來源）  任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

第四十二條（國企參與）  國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。

第四十三條（境外交易）  國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。

第五章  期貨業(yè)協(xié)會

第四十四條（協(xié)會性質(zhì)）  期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。

第四十五條（協(xié)會治理）  期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。

第四十六條（協(xié)會職責）  期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：

（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；

（二）制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；

（三）負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；

（四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；

（五）依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；

（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；

（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；

（八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導和監(jiān)督。