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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題8

發(fā)表時間:2013/8/6 13:05:54 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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11.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送()、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.審計報告

B.稅務(wù)報告

C.經(jīng)營計劃

D.財務(wù)會計報告

12.期貨交易所辦理下列事項,無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是()。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.變更住所或營業(yè)場所

C.交易系統(tǒng)的升級改造

D.設(shè)立期貨交易所的分所

13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度,設(shè)立()。

A.期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)

C.期貨保證金審計機(jī)構(gòu)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險,嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令()、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A.立即破產(chǎn)

B.停業(yè)整頓

C.就地解散

D.限期清算

15.期貨公司的()不符合要求的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.殺毒軟件、財務(wù)軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.交易軟件、結(jié)算軟件

16.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。

A.談話

B.責(zé)令具結(jié)悔過

C.提示

D.記入信用記錄

17.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。

A.信息共享

B.定期互訪

C.聯(lián)席會議

D.溝通交流

18.下列行為中,不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是()。

A.與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔(dān)風(fēng)險

19.關(guān)于期貨交易所,下列表述錯誤的是()。

A.會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認(rèn)繳

B.期貨交易所應(yīng)按照其章程實(shí)行自律性管理

C.申請設(shè)立會員制期貨交易所時,應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

D.中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

20.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括()。

A.風(fēng)險控制制度和交易異常情況的處理程序

B.設(shè)立目的和職責(zé)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度

D.組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則

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