參考答案及解析

1.A【解析】根據《期貨交易管理條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

2.C【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第二款的規定，保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

3.AC【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿;(二)會員大會或者股東大會決定解散;(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。

4.BC【解析】根據《期貨公司管理辦法》第三十二條 規定，期貨公司及其營業部的許可證由中國證監會統一印發。許可證正本或者副本遺失或滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

5.BCD【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

6.B【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第五條第二款的規定，中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

7.AD【解析】根據《期貨公司首席風險官管理規定(實行)》第十六條規定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職務情況及替代人名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。

8.ABCD【解析】根據《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則;(--)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

9.C【解析】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法規定承’ 擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載。證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

10.ABCD 【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條規定，期貨從業人員的不正當競爭行為主要包括：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽;②貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員;③采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業務壟斷;④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金;⑤以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費;⑥中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

11.ABD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業的，應當妥善處理客戶的保證金和其他財產，清退或者轉移客戶。

12.ABC【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書;(二)停業決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。

13.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定注銷其期貨業務許可證。

14.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷人的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要0期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則;(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

15.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書;(二)擬終止營業部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。

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（責任編輯：xy）

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