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期貨從業資格考試法律法規歷年真題7

發表時間:2013/8/5 13:47:19 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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21.期貨公司變更注冊資本時,不需要向中國證監會提交的申請材料是()。

A.主要部門負責人情況表

B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

C.變更注冊資本的詳細方案

D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議

22.期貨公司變更住所,向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括()。

A.變更住所申請書

B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C.變更住所的詳細計劃

D.申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準

23.期貨公司及其營業部的許可證由()統一印制。

A.國務院

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國證監會

24.期貨公司應當設(),對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

A.監事會

B.獨立董事

C.首席風險官

D.首席執行官

25.期貨公司應當設立()審查部門或者崗位,對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。

A.結算

B.交易

C.合規

D.法律

26.期貨交易所應當在()向中國證監會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。

A.每一季度結束后15日內

B.每一季度結束后30日內

C.每一年度結束后4個月內

D.每一年度結束后30日和每一季度結束后15日內

27.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突,當無法避免時,應當確保()優先。

A.客戶利益

B.社會利益

C.公司利益

D.國家利益

28.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的,應當()。

A.向董事會報告

B.拒絕簽字

C.向證監會報告

D.注明自己的意見和理由

29.期貨公司客戶發生重大透支、穿倉,期貨公司應當立即書面通知(),并向其住所地的中國證監會派出機構報告。

A.全體股東

B.證監會

C.期貨交易所

D.全體客戶

30.未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會責令改正,給予警告,單處或者并處()以下罰款。

A.3萬元

B.5萬元

C.10萬元

D.20萬元

編輯推薦:

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接:2013年期貨從業資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

(責任編輯:fky)

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