A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬元以上二十萬元以下罰金

32．期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起()個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

A．1

B．2

C．3

D．5

33．證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，其中凈資本不得低于()億元。

A．5

B．10

C．12

D．20

34．證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

35．證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有＿＿＿＿名、擬開展介紹業務的營業部至少有＿＿＿＿名具有期貨從業人員資格的業務人員。()

A．5；2

B．5；1

C．3；2

D．3；1

36．中國證監會受理證券公司的從事中間介紹業務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。

A．5

B．10

C．20

D．30

37．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為()。

A．3年

B．3年以上

C．5年

D．5年以上

38．期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近()年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

39．客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，期貨經紀合同對此沒有規定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由()承擔。

A．期貨公司

B．客戶

C．期貨公司和客戶

D．期貨交易所

40．期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起()內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

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（責任編輯：fky）

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