5.基金財務會計報告分為( )財務會計報告。

A.年度

B.半年度

C. 月度

D.每日

6.上市公告書要報送( )備案

A.中國證監會

B.證券業協會

C.基金業協會

D.上市的證券交易所

7.以下對外資參股基金管理公司的敘述，正確是35.基金信息披露義務人包括( )。

A. 外資參股基金管理公司只能由境外股東與境內股東共同出資設立基金管理公司

B.境外股東在最近一年未受到過當地監管機構和司法機關的重大處罰

C.境外股東的實收資本不少于3億元人民幣的等值自由兌換貨幣

D.境外股東在外資參股基金管理公司的持股比例累計不得超過33%;在我國加入WTO后3年內，該比例不超過49%

8.在我國，基金主要發起人為按照國家有關規定設立的以下機構( )。

A.基金管理公司

B.證券公司

C. 財務公司

D.信托投資公司

9.以下對基金管理公司分支機構的敘述正確是( )。

A.基金管理公司的辦事處可以從事基金產品開發、推銷及公司授權的、經營范圍內其他業務

B.基金管理公司設立辦事處，須報中國證監會備案

C. 基金管理公司的分支機構不得以合資、合作方式設立

D.基金管理公司的辦事處不需要承擔法律責任，但分公司需要承擔法律責任

10.基金管理公司應當確保基金銷售宣傳的內容真實、準確，并符合下列規定( )。

A.不得引用基金的過往業績

B.須提醒投資人仔細閱讀基金銷售文件

C.基金的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和敬示文字

D.中國證監會對基金的核準表示中國證監會對基金風險和收益的實質性判斷和推薦

11.以下關于APT的描述，正確的是( )。

A.APT理論未指明影響證券期望收益率的因素有哪些

B.APT理論建立在“一價原理”上

C.在 APT 的理論架構下，市場組合為一效率組合

D.APT的假設條件與資本資產定價模型相同

12.資產配置的基本方法通常包括( )。

A. 買入并持有法

B.恒定混合法

C.歷史數據分析法

D.情景綜合分析法

13.資產配置的買入并持有策略的特征包括( )。

A.在市場變動時 ，不采取行動

B.支付模式為直線

C.在熊市時較為有利

D.對市場流動性要求小

三.判斷題(共70小題，每小題0.5分)

1.基金的設立申請獲得中國證監會核準前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金。( )

2.托管人報酬應按照基金合同和招募說明書規定的方法和標準計提。( )

3.對于估值日無交易的證券，可不對其估值。( )

4.基金的全體發起人必須保證招募說明書不得含有虛假內容\誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別責任。( )

5.基金管理人應遵守《《證券投資基金信息披露指引》》和基金上市的證券交易所關于信息披露的規定。如果兩者有沖突，以前者為準。( )

6.在資本資產定價模型中，資本市場線是一條從無風險利率出發，與由風險資產構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。( )

7.行為金融理論認為，投資者進行投資決策時，存在過分自信\重視當前的事物\按心理“盈虧 ”而不是按實際得失操作以及彼此相互影響等心理因素的影響，使得證券價格的變化偏離現代金融理論和有效市場理論的推斷。( )

8.如果證券價格充分且快速反應所有公開及未公開信息，則該市場符合強勢有效市場假說。( )

9.根據風險分散原理，如果投資組合中成份證券之間完全正相關，則不會產生分散風險的效果。( )

10.投資組合理論說明，投資組合的風險并不是組合中各個證券風險的簡單線性組合，而是在很大程度上取決于證券之間的相關關系。( )

11.債券的提前贖回期對債券投資者有利，因此投資者可能要求一個較低的收益率。( )

12.如果國債與非國債在除品質外的其他方面均相同，則兩者間的收益率差額有時也被稱為是品質利差或信用利差。( )

13.對于可贖回債券而言，由于債券發行人往往在利率降低時行使贖回權利，因此降低了債券投資者的再投資風險。( )

14.其他條件不變時，市場利率上升，則債券的價格隨之下降。( )

15.特瑞諾指數與投資分散程度有關。( )

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（責任編輯：xll）

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