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第二節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位
一、交易所會(huì)員制度的含義;會(huì)員的定義;我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。
二、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員應(yīng)具備的條件;會(huì)員的權(quán)利與義務(wù);會(huì)員的申請(qǐng)與審批程序:向交易所會(huì)員管理部門(mén)報(bào)送材料,交易所會(huì)員管理部門(mén)初審,上報(bào)交易所理事會(huì)審核;、會(huì)員資格的暫停與撤銷(xiāo)的條件及審定。
三、交易席位的含義;交易席位的分類(lèi):根據(jù)報(bào)盤(pán)方式,有形席位和無(wú)形席位;在我國(guó),根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券種類(lèi),有普通席位(A股席位)和特別席位(B股席位);在有些國(guó)家,根據(jù)席位不同的業(yè)務(wù)目的,有代理席位和自營(yíng)席位;各種席位的含義及特點(diǎn)。
四、證券交易所會(huì)員取得席位的條件:具有會(huì)員資格、交納席位費(fèi);取得席位的程序:向交易所席位管理部門(mén)提出申請(qǐng)并填寫(xiě)席位申請(qǐng)表,出示會(huì)員資格證明文件及其它文件;取得席位的批準(zhǔn);交易席位的使用。
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