31. 按照我國現行制度規(guī)定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

A 合格境外機構投資者選定的托管人

B 合格境外機構投資者自身

C 合格境外機構投資選定的境內證券公司

D 合格境外機構投資者的批準機構

正確答案是：A

32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.

A 同一性

B 公平性

C 齊備性

D 真實性

正確答案是：C

33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過( )。

A 70%

B 80%

C 90%

D 95%

正確答案是：D

34. 按照我國現行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的( ).

A 10%

B 15%

C 5%

D 20%

正確答案是：D

35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。

A 銀行預留印鑒卡

B 身份證

C 資金卡

D 證券賬戶卡

正確答案是：C

36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。

A 9:15―11:30、13:30―15:15

B 9:00―11:00、13:00―15:00

C 9:15―11:30、13:00―15:00

D 9:15―9:25、9:30―11:30、13:00―15:00

正確答案是：D

37. 中小企業(yè)板上市公司出現最近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過( )或占凈資產值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A 100萬

B 500萬

C 2000萬

D 1000萬

正確答案是：C

38. 按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( ).

A B股

B 搬

C 基金

D 人民幣普通股

正確答案是：A

39. 權證存續(xù)期滿前( )個交易日，權證終止交易，但可以行權.

A 3

B 5

C 10

D 20

正確答案是：B

40. 有關委托方式，說法錯誤的是( ).

A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B 眼價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交

C 限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高

D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現預期投資計劃

正確答案是：C

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