21.由基金投資者直接支付的費(fèi)用是( )。

A.申購(gòu)費(fèi) B.基金管理費(fèi) C.基金托管費(fèi) D.信息披露費(fèi)

22.(　)指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司客戶服務(wù)能力的各種因素，主要包括股東支持、銷售渠道、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及公眾。

A.外部環(huán)境 B.宏觀環(huán)境 C.內(nèi)部環(huán)境 D.微觀環(huán)境

23.如果投資者在2010年4月15日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了基金份額，那么投資者享有利潤(rùn)的期限至( )。

A.4月15日 B.4月16日 C.4月17日 D.4月18日

24.發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買入全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為( )。

A.基金承銷 　B.基金代銷 　C.基金包銷 　D.敞開發(fā)售

25.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

A.健全性原則 　B.有效性原則 　C.審慎性原則 　D.相互制約原則

26.在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，處于核心地位的是( )。

A.投資決策委員會(huì) 　B.公司監(jiān)管機(jī)構(gòu) 　C.公司董事會(huì) 　D.公司經(jīng)理層

27.在公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

28.我國(guó)《證券投資基金》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

A.信托投資公司 B.政策性銀行 C.商業(yè)銀行 D.保險(xiǎn)公司

29.基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的系統(tǒng)安全運(yùn)作特征是指( )。

A.基金托管的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)都可以通過技術(shù)系統(tǒng)完成

B.都配置了能夠滿足基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)作需要的系統(tǒng)

C.都建立了系統(tǒng)管理相應(yīng)的規(guī)章制度，并通過專人管理

D.都能夠從技術(shù)手段上保證基金托管業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作

30.基金管理公司的回報(bào)主要來源于( )。

A.自有資產(chǎn)的運(yùn)用 　B.管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi) 　C.基金資產(chǎn)回報(bào) 　D.傭金

31.根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后公告的時(shí)間是()。

A.3個(gè)工作日內(nèi) 　B.3日內(nèi) 　C.5個(gè)工作日內(nèi) 　D.5日內(nèi)

32.( )是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

A.資產(chǎn)保管 　B.資金清算 　C.投資監(jiān)督 　D.會(huì)計(jì)復(fù)核

33.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于( )。

A.交易所交易資金清算 B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

C.場(chǎng)外資金清算 　D.場(chǎng)內(nèi)資金清算

34.交易所資金清算流程中，執(zhí)行清算指令是指( )日，托管人將經(jīng)復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令交付執(zhí)行。

A.T B.T+1C.T+2 D.T+3

35.( )的投資主要關(guān)注對(duì)各單只股票的分析，選擇有吸引力的個(gè)股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)周期。

A.自下而上 　B.自上而下 　C.積極型 　D.消極型

36.市場(chǎng)營(yíng)銷分析過程中，評(píng)估的外部因素不包括( )。

A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)與結(jié)構(gòu) 　B.證券市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r

C.法律法規(guī)及政策預(yù)期 　D.主要的銷售渠道和相關(guān)代銷渠道的潛力

37.基金信息披露最根本、最重要的原則是( )。

A.真實(shí)性原則 　B.準(zhǔn)確性原則 　C.及時(shí)性原則 　D.公平披露原則

38.下列不得參與股指期貨交易的是( )。

A.股票基金 　B.混合基金 C.保本基金 　D.債券基金

39.我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( )。

A.保護(hù)投資者利益 　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 　D.推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的( )是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

A.基金準(zhǔn)入 　B.公司治理監(jiān)督 　C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查

D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)督

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共4頁,當(dāng)前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁