二、多項選擇題

1.AB

【解析】基金管理人負責基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保

管由獨立于基金管理人的基金托管人負責，這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機制對投資

者的利益提供了重要的保障。

2.ACD

【解析】全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點：(1)美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅

猛;(2)開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品;(3)基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨

勢突出;(4)基金的資金來源發(fā)生了重大變化。

3.ABD

【解析】本題考查我國基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來的特點。

4.ABC

【解析】增長型與收入型基金相比，風險大、收益較高。所以不選D。

5.ABCD

【解析】反映股票基金風險大小的指標主要有標準差、貝塔值、持股集中度、行業(yè)投資集

中度、持股數(shù)量等指標。

6.ACD

【解析】反映貨幣市場基金風險的指標主要有投資組合平均剩余期限、融資比例、浮動利率債券投資情況。

7.BCD

【解析】每份基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣;封閉式基金的交易實行T

+1日交割、交收;封閉式基金價格漲跌幅限制比例為10%。

8.ABC

【解析】基金申報價格最小變動單位為0.001元，所以不選D。

9.BC 。

【解析】基金管理人投資管理能力與風險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報的高

低與投資目標能否實現(xiàn)。

10.ABc

【解析】本題考查對股票投資價值的估值方法。

11.AD

【解析】公司設(shè)立督察長，對董事會負責;設(shè)立的監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責。

12.BCD

【解析】提示：“凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定”是基金托管人應(yīng)當具備的條件。

13.BC

【解析】基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督的定期報告，包括持倉統(tǒng)計表和基金運

作監(jiān)督周報。

14.ABCD

【解析】本題考查營銷過程管理的內(nèi)容。

15.ABCD

【解析】本題考查基金管理人、代銷機構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時，不得有的

情形。

16.ABC

【解析】交易清算、資金處理的功能是后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)具備的功能。

17.BCD

【解析】對基金資產(chǎn)估值進行復(fù)核、審查，是托管銀行的職責，而并非是基金管理公司。18.BCD

【解析】基金份額凈值應(yīng)當至少每周計算并披露一次，不是每月。

19.ABCD

【解析】本題考查基金會計核算的內(nèi)容。

20.ABCD

【解析】本題考查投資收益的內(nèi)涵。

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（責任編輯：中大編輯）

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