21.在實踐中，基金管理公司是QDII基金的會計核算和資產估值的責任主體，托管人不負有復核責任。(B )

22.基金產品定價就是與基金產品本身相關的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等。(A )

23.對指令的執行情況進行查詢，不必將執行結果通知基金管理人。( B )

24.國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。(A )

25.《證券投資基金法》規定，基金管理人應當“依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜”。(A )

26.基金運作階段是基金托管人全面行使職責的次要階段。(B )

27.首次募集信息披露主要包括基金份額發售后至基金合同生效期間進行的信息披露。( B ) 解析：應為基金份額發售前

28.如果預期某種信息可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響，則該信息為重大信息，相關事件為重大事件，信息披露義務人應當在重大事件發生之日起1日內編制并披露臨時報告書。( B ) 解析：應為2日內

29.基金信息披露有利于投資者的價值判斷，有利于防止利益沖突與利益輸送，有利于提高證券市場的效率，但不能有效防止信息濫用。(B )

30.《證券投資基金銷售管理辦法》要求：“商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構可以向中國證監會申請基金代銷業務資格。”(A )

31.在申請基金代銷業務資格時，申請機構應當按照中國證監會的規定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料。(A )

32.ETF相關信息披露義務人應遵守證券交易所有關交易型開放式指數基金業務實施細則的規定，LOF相關信息披露義務人可以不遵守證券交易所有關上市開放式基金業務規則與業務指引的規定。( B )

33.基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價格的過程。( B )

34.基金管理人應在有基金托管資格的商業銀行開立與基金銷售有關的賬戶，并由該銀行對賬戶內的資金進行監督。(A )

35.封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人可申請贖回的一種基金運作方式。(A )

36.基金信息披露XBRL模板是根據我國會計準則和基金披露法規，將各類披露文件進一步表格化，并為各類信息元素加注XBRL編號，目前已發布季度報告、凈值公告、年度報告和季度報告披露的XBRL模板。( B ) 解析：最后一個季報改為半年報

37.基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于15年。( A )

38.全球基金業發展的趨勢與特點：英國占據主導地位，其他國家和地區發展迅猛、開放式基金成為證券投資基金的主流產品、基金市場競爭加劇，行業集中趨勢突出、基金資產的資金來源發生了重大變化。( B )

39.基金托管費收取的比例與基金規模、基金類型有一定關系。(A )

40.2005年3月25日中國證監會下發的《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》(證監基金字[2005]41號)規定：“當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。”(A )

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（責任編輯：中大編輯）

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