21、我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )方可成立：

A、70% B、80% C、90% D、60%

22、開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( )。

A、商業(yè)銀行 B、保險(xiǎn)公司 C、證券公司 D、擔(dān)保公司

23、基金變更不包括( )。

A、封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴(kuò)募 D、封閉式基金續(xù)期

24、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的( )。

A、10% B、20% C、30% D、15%

25、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由( )來保存。

A、基金托管人 B、基金發(fā)起人 C、基金管理人 D、基金清算小組

26、在我國，基金發(fā)起人不包括( )。

A、證券公司 B、信托投資公司 C、基金管理公司 D、金融咨詢公司

27、在我國，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。

A、2億元人民幣 B、3億元人民幣 C、4億元人民幣 D、1億元人民幣

28、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( )。

A、合規(guī)性原則 B、誠實(shí)信用原則 C、合理性原則 D、投資分散化原則

29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( )。

A、確定投資目標(biāo) B、信息管理 C、資產(chǎn)配置 D、投資選擇 E、風(fēng)險(xiǎn)管理

30、貨幣市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( )。

A、短期國債 B、公司債券 C、大額可轉(zhuǎn)讓存單 D、回購協(xié)議

31、資本市場上交易的金融產(chǎn)品不包括( )。

A、股票 B、債券 C、基金證券 D、商業(yè)票據(jù)

32、金融期貨市場交易的產(chǎn)品包括( )。

A、利率期貨 B、大豆期貨 C、綠豆期貨 D、遠(yuǎn)期合約

33、證券投資的交易成本不包括( )。

A、固定成本 B、變動(dòng)成本 C、人力成本 D、買賣價(jià)差

34、證券投資的交易成本包括( )。

A、執(zhí)行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本

35、證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

A、機(jī)會(huì)成本 B、市場沖擊成本 C、持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本 D、買賣價(jià)差

36、估計(jì)公平市場價(jià)格的方法不包括( )。

A、交易前價(jià)格基準(zhǔn) B交易后價(jià)格基準(zhǔn) C、平均價(jià)格基準(zhǔn) D、執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

37、資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( )。

A、長期與短期 B、動(dòng)態(tài)與靜態(tài) C、主動(dòng)與被動(dòng) D、系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

38、投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( )。

A、算術(shù)平均法 B、時(shí)間加權(quán)法 C、凈現(xiàn)金流加權(quán)法 D、移動(dòng)平均法

39、風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。

A、標(biāo)準(zhǔn)差 B、貝塔值 C、阿爾法值 D、決定系數(shù)

40、投資績效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( )。

A、夏普比率 B、詹森指數(shù) C、博迪比率 D、特雷諾比率

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）

共4頁,當(dāng)前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁