21、關于證券自營業務，說法正確的是 ( )

A、 買賣對象為上市證券

B、 主要收入為傭金收入

C、 只有綜合類證券公司有自營資格

D、 證券專營機構進行自營業務應符合一定條件

標準答案： d

22、證券自營業務資格證書在中國證監會簽發之日起--------內有效。

A、一年

B、二年

C、三年

D、無時間限制

標準答案： a

23、證券公司自營賬戶上持有的權益類證券按成本計算的總金額，不得超過其---------的80%。

A、總資產

B、凈資產

C、注冊資本

D、自有資本

標準答案： b

24、證券專營機構從事證券自營業務必須具備的條件是 ( )

A、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本。

B、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1500萬元人民幣的凈資本。

C、 具有不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本

D、 具有不低于1000萬元人民幣的凈資產和不低于2000萬元人民幣的凈資本

標準答案： c

25、下列不屬于內慕信息的是 ( )

A、 發行人經營政策或經營范圍發生重大變化

B、 發行人發生重大債務

C、 持有發行人10%以上股份的股東，其持有情況發生較在變化

D、 發行人的董事長、1/3以上的董事或經理發生變動

標準答案： c

26、下列不屬于證券自營業務特點的是 ( )

A、決策的自主性

B、價格的波動性

C、交易的風險性

D、收益的不穩定性

標準答案： b

27、對柜臺自營買賣正確的說法是 ( )

A、柜臺自營買賣比較集中

B、交易手續較煩瑣

C、僅為債券買賣

D、交易量較大

標準答案： c

28、證券登記結算機構的設立，其資本金不得少于 ( )

A、人民幣一億元

B、人民幣二億元

C、人民幣三億元

D、人民幣五億元

標準答案： b

29、清算、交割、交收的原則是 ( )

A、凈額清算原則和錢貨兩清原則

B、凈額清算原則和雙向過戶原則

C、錢貨兩清原則和雙向過戶原則

D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則

標準答案： a

30、對清算、交割、交收的說法錯誤的是 ( )

A、 證券的收付稱為交割

B、 資金的收付稱為交收

C、 先清算后交割、交收

D、 先交割后清算

標準答案： d

（責任編輯：cxy）

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