51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是 ( )

A、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)

B、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)

C、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]

D、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是 ( )

A、 籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成

B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效

C、 有特殊情況可延長(zhǎng)期限

D、 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )

A、 屬于非法人機(jī)構(gòu)

B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)

C、 不得以合資、合作方式設(shè)立

D、 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 ( )

A、 證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金的行為

B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備

C、 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損

D、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù) ( )

A、 提供證券交易行情

B、 為客戶(hù)辦理資金存取

C、 提供合法的信息咨詢(xún)

D、 提供電話(huà)委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為 ( )

A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)

B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)

C、 事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)

D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是 ( )

A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失

B、 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分

C、 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金

D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)-------------的主要場(chǎng)所。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

D、以上都是

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------

A、法人機(jī)構(gòu)

B、子公司

C、法人機(jī)構(gòu)

D、視設(shè)立的手續(xù)而定

標(biāo)準(zhǔn)答案： c

60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類(lèi)。

A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

B、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)

C、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)

D、 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

（責(zé)任編輯：cxy）

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