(131)1993年，美國的第一支ETF——標準普爾存托憑證(SPDRs)誕生，其后ETF在美國開始獲得迅速發展。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：27

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 1993年，美國的第一支ETF——標準普爾存托憑證(SPDRs)誕生，其后ETF在美國開始獲得迅速發展。

(132)ETF每15秒鐘提供一次二級市場基金凈值報價。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：28

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒鐘提供一次二級市場基金凈值報價。

(133)投資組合管理以實現投資組合整體的收益-風險最優化為目標，它非常注重資產之間的相互關系。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：331，332

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 由于多種證券間的風險會相互影響，投資組合管理中，不僅要重視每個證券的收益和風險，資產之間的相互關系也非常重要。

(134)將不同期限債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：355

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 收益率曲線的內容。

(135)基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、法規和基金合同時，應當拒絕執行，立即通知管理人，并及時向監管機構報告。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：119

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律、法規和基金合同時，應當拒絕執行，立即通知管理人，并及時向監管機構報告。

(136)根據公正原則，在我國基金監管的實踐中，首要的是保證個人投資者的利益，其次是要保證機構投資者的利益。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：225

難 易 度：中

專家答案：B解析內容 公正原則要求監管部門在公開、公平原則的基礎上，對被監管對象給予公正待遇。公平基金監管的首要目標是保護投資者利益，使投資者得到公平的對待。

(137)戰略性資產配置是在戰術性資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：320

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 考察戰略性資產配置與戰術性資產配置的比較。戰術性資產配置是在戰略資產配置的基礎上根據市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調。

(138)根據有關規定，基金管理公司的專戶投資經理與公募基金經理之間不得互相兼任。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：106

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 重要崗位不得有人員的兼任。

(139)基金向持有人分配利潤會導致資金流出，屬于基金的費用項目。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：178

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 基金的費用是指基金在日常投資經營活動中發生的、會導致所有者權益減少的、與向基金持有人分配利潤無關的經濟利益的總流出。

(140)在資本市場線的資本資產定價模型中，證券或證券組合所面臨的總風險用貝塔系數來測量。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：286

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 資本市場線的資本資產定價模型假設條件一：投資者都依據期望收益率評價證券組合的收益水平，依據方差(或標準差)評價證券組合的風險水平。

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（責任編輯：中大編輯）