(41)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括()。

A編制年度報告

B更換基金管理人

C轉換基金運作方式

D延長基金合同期限

題 型：常識題

頁 碼：218

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動，涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務訴訟，基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術等方法對長期停牌股票進行估值等等。

(42)關于ETF的申購，下列說法正確的是()

A申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍

BETF的申購分為場內申購和場外申購兩種

C在基金份額折算日之前可以辦理申購

D申購贖回申請提交后可以撤銷

題 型：常識題

頁 碼：74

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。

(43)基金績效衡量的目的在于( )。

A確定基金投資范圍

B確定基金投資目標

C分析基金投資風格

D衡量基金經理的投資能力

題 型：常識題

頁 碼：375

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 基金績效衡量的目的在于衡量基金經理的投資能力。

(44)對基金產品的未來收益進行預測屬于()。

A基金管理公司可自主決策的事項

B需要事先向監管部門申請的事項

C基金信息披露的禁止行為

D法規許可的行為

題 型：常識題

頁 碼：199

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 對基金產品的未來收益進行預測屬于基金信息披露的禁止行為。

(45)基金管理公司的督察長直接對()負責。

A董事會

B股東大會

C中國證監會

D監事會

題 型：常識題

頁 碼：235

難 易 度：難

專家答案：A解析內容 督察長應由董事會聘任，對董事會負責。

(46)為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經( )獨立董事簽字同意。

A1/3以上

B2/3以上

C1/2以上

D全部

題 型：常識題

頁 碼：213

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經2/3以上獨立董事簽字同意。

(47)全球第一個公司型開放式投資基金是()。

A英國“海外及殖民地政府信托”

B富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托”

C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

D麥哲倫基金

題 型：常識題

頁 碼：11

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 全球第一個公司型開放式投資基金是波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”。

(48)行為金融理論中的BSV模型認為()。

A投資者總是過分相信自己的能力和判斷

B投資者總是存在推卸責任、減少后悔的傾向

C投資者分為有信息與無信息兩類

D人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差

題 型：常識題

頁 碼：308

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 行為金融理論中的BSV模型認為人們在進行投資決策時會存在兩種心理認知偏差。

(49)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起()內，更新招募說明書并登載在網站上。

A45日

B30日

C60日

D15日

題 型：常識題

頁 碼：204

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上。

(50)下列不屬于行為金融理論應用的是()。

A基金經理也可能進行跟風操作，以避免自己過于與眾不同，進行追漲殺跌等操作

B投資者可以在大多數投資者意識到錯誤之前采取行動而獲利

C由于人類的心理行為基本上是穩定的，因此投資者可以利用人們的投資偏差而長期獲利

D當市場是有效市場時，可以采用消極的投資管理策略

題 型：常識題

頁 碼：309

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 考核行為金融理論應用的內容。

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（責任編輯：中大編輯）

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