21. 證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )

A 內(nèi)幕交易

B 操縱市場

C 出借賬戶

D 建立內(nèi)部報告制度

正確答案是：D

22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。

A 股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行

C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

D 暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易

正確答案是：B

23. 在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.

A 做市商…投資者

B 做市商…做市商

C 投資者…投資者

D 投資者…做市商

正確答案是：B

24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購的最小申報數(shù)量為( ).

A 10手

B 100手

C l手

D 1000手

正確答案是：B

25. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。

A 3%

B 20%

C 10%

D 5%

正確答案是：C

26. 某B股最后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應(yīng)為( )美元)股。

A 0.794

B 0.795

C 0.804

D 0.799

正確答案是：B

27. 中國結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例。

A 每日

B 每周

C 每月

D 每年

正確答案是：C

28. 證券交易的特征不包括下面哪一項( )

A 收益性

B 穩(wěn)定性

C 流動性

D 風(fēng)險性

正確答案是：B

29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

B 客戶指令的權(quán)威性

C 客戶資料的保密性

D 交易對象的特定性

正確答案是：D

30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌( )分鐘.

A 10

B 20

C 30

D 停牌至14:57分

正確答案是：A

31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。

A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

正確答案是：A

32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.

A 同一性

B 公平性

C 齊備性

D 真實(shí)性

正確答案是：C

33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過( )。

A 70%

B 80%

C 90%

D 95%

正確答案是：D

34. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).

A 10%

B 15%

C 5%

D 20%

正確答案是：D

35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。

A 銀行預(yù)留印鑒卡

B 身份證

C 資金卡

D 證券賬戶卡

正確答案是：C

36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。

A 9:15—11:30、13:30—15:15

B 9:00—11:00、13:00—15:00

C 9:15—11:30、13:00—15:00

D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00

正確答案是：D

37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。

A 100萬

B 500萬

C 2000萬

D 1000萬

正確答案是：C

38. 按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( ).

A B股

B 搬

C 基金

D 人民幣普通股

正確答案是：A

39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).

A 3

B 5

C 10

D 20

正確答案是：B

40. 有關(guān)委托方式，說法錯誤的是( ).

A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B 眼價委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無法成交

C 限價委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高

D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計劃

正確答案是：C

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