11.按照現行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

12.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務，不能接受其他金融機構的IB業(yè)務。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司

B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的期貨公司

C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的證券公司

D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構控制的證券公司

13.證券公司應當向客戶明確告知( )。

A.公司的不同產品

B.公司的業(yè)務風險

C.公司的法定業(yè)務范圍

D.公司的服務

14.證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為( )。

A.人民幣5000萬元

B.人民幣10000萬元

C.人民幣15000萬元

D.人民幣50000萬元

15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權平均數(含最后一筆交易)。

A.1

B.2

C.3

D.5

16.證券交易所的會員代表由( )擔任。

A.證券公司人員

B.會員高級管理人員

C.交易所管理人員

D.董事會人員

17.下列有關自營業(yè)務的說法，錯誤的是( )。

A.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣

B.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經營行為

C.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金

D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券

18.下列不屬于證券公司經紀業(yè)務合規(guī)風險的是( )。

A.受到法律制裁

B.受到監(jiān)管處罰

C.被采取監(jiān)管措施

D.遭受財產損失

19.下列屬于證券公司經紀業(yè)務技術風險成因的是( )。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作

B.信息技術系統(tǒng)發(fā)生技術故障

C.內部控制不嚴

D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章

20.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表( )。

A.同意

B.反對

C.棄權

D.不確定

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（責任編輯：xll）

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