(31)需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是()。

A資金賬戶

B基金銀行存款賬戶

C交易所證券賬戶

D結算備付金

題 型：常識題

頁 碼：120

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是交易所證券賬戶。

(32)下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是()。

A基金管理公司內部控制應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則

B基金管理公司制定內部控制制度應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則

C公司內部控制機制一般包括五個層次

D公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章、業務操作手冊等部分組成

題 型：常識題

頁 碼：103-105

難 易 度：難

專家答案：D解析內容 基金管理公司內部控制應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約性、成本效益原則;基金管理公司制定內部控制制度應當遵循合法、合規性、全面性、審慎性、適時性原則;公司內部控制機制一般包括四個層次。

(33)中國證監會應當自受理基金募集申請之日起( )個月內作出核準或者不予核準的決定。

A9

B6

C3

D1

題 型：常識題

頁 碼：60

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 中國證監會應當自受理基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。

(34)封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區別之一是()。

A期限不同

B法律形式不同

C投資對象不同

D募集方式不同

題 型：常識題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：期限不同;份額限制不同;交易場所不同;價格形成方式不同;激勵約束機制與投資策略不同。

(35)債券基金投資風格主要依據基金所持債券的( )來劃分。

A發行人

B收益

C凸度

D久期與信用等級

題 型：常識題

頁 碼：38

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 債券基金的類型：債券基金投資風格主要依據基金所持債券的久期與信用等級來劃分。

(36)基金管理公司的督察長應由( )任命。

A基金管理公司董事會

B基金經營所在地中國證監會派出機構

C基金管理公司總經理

D基金注冊所在地中國證監會派出機構

題 型：常識題

頁 碼：102

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 基金管理公司的督察長應由基金管理公司董事會任命。

(37)投資組合保險策略的支付模式為()。

A直線

B曲線

C凹型

D凸型

題 型：常識題

頁 碼：329

難 易 度：易

專家答案：D解析內容 參考表12-1。投資組合保險策略在下降時賣出股票并在上升時買入股票，其支付曲線為凸型。

(38)根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在( )日為投資人登記權益，投資人在()日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

AT，T+1

BT+1，T+2

CT+2，T+3

DT+3，T+4

題 型：常識題

頁 碼：69

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人在T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

(39)我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在( )以上。

A10年

B8年

C5年

D3年

題 型：常識題

頁 碼：10

難 易 度：易

專家答案：C解析內容 我國《證券投資基金法》規定，封閉式基金的存續期應在5年以上。

(40)經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構被稱為( )。

A合格境內機構投資者

B合格境外機構投資者

C合格境內、外機構投資者

D合格機構投資者

題 型：常識題

頁 碼：51

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 在境內募集資金可以進行境外證券投資的機構就被稱為合格境內機構投資者。

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（責任編輯：中大編輯）

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