二 多選

(61)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有()。

A是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

B保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

C在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例

D適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：322，323

難 易 度：易

專家答案：BD解析內(nèi)容 買入并持有策略是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式;投資組合保險(xiǎn)策略在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例。

(62)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括()。

A對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行合規(guī)性審查

B對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查

C辦理基金備案

D組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：241,242

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容還包括：作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

(63)下列有關(guān)基金銷售費(fèi)用正確的有()。

A基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金和一些債務(wù)型基金收取

B收取銷售服務(wù)費(fèi)的基金通常不收取申購(gòu)費(fèi)

C貨幣市場(chǎng)基金是不收取申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)的

D不同的開放式基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率可能不同

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：179，210

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察基金費(fèi)用計(jì)提方式以及招募說(shuō)明書中基金買賣費(fèi)用的相關(guān)條款。

(64)基金凈值收益率的計(jì)算方法包括()。

A簡(jiǎn)單收益率

B時(shí)間加權(quán)收益率

C年化收益率

D算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：379-382

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 基金凈值收益率的4種計(jì)算方法。

(65)在基金管理公司股東以及股權(quán)比例方面的規(guī)范，下列說(shuō)法正確的是()。

A一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家

B基金管理公司股東不得持有其他股東的股份以及權(quán)益，與其他股東不得同屬同一實(shí)際控股人

C內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%

D設(shè)立基金管理公司必須由具備條件的金融機(jī)構(gòu)作為主要股東

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：234

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 常識(shí)題，以上說(shuō)法均正確。

(66)以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有()。

A在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色

B對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題

C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多

D資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：88

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 常識(shí)題?？疾旎鸸芾砉驹跇I(yè)務(wù)上具有的特點(diǎn)。

(67)基金管理公司的業(yè)務(wù)包括()。

A證券投資基金業(yè)務(wù)

B特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

DQDII業(yè)務(wù)

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：86，87

難 易 度：易

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核基金管理公司的主要業(yè)務(wù)：包括證券投資基金業(yè)務(wù)、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資咨詢服務(wù)、全國(guó)社會(huì)保險(xiǎn)基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)、QDII業(yè)務(wù)。

(68)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

A按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

C對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬

D計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：114，115

難 易 度：易

專家答案：AB解析內(nèi)容 其他兩項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

(69)關(guān)于現(xiàn)金替代下列說(shuō)法正確的是()

A分為禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代

B可以現(xiàn)金替代指在贖回份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代

C現(xiàn)金替代溢價(jià)又稱為現(xiàn)金替代保證

D必須現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)贖回基金份額時(shí)，該成分證券必須使用現(xiàn)金作為替代

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：75,76

難 易 度：易

專家答案：ACD解析內(nèi)容 可以現(xiàn)金替代指在申購(gòu)份額時(shí)，允許使用現(xiàn)金作為全部或者部分該成分證券的替代。

(70)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括()。

A內(nèi)部環(huán)境控制

B銷售決策流程控制

C銷售業(yè)務(wù)流程控制

D會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

題 型：常識(shí)題

頁(yè) 碼：167-169

難 易 度：中

專家答案：ABCD解析內(nèi)容 另外還有：信息技術(shù)內(nèi)部控制、監(jiān)察稽核控制等6個(gè)內(nèi)容。

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