41.競價市場上，匹配成功的訂單按( )成交。

A.當日開市價

B.市場價格

C.委托訂單規定的價格

D.做市商報價

42.投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少( )，應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

43.在場外交易市場，金融機構的柜臺是( )。

A.交易的組織者

B.交易的直接參與者

C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者

D.交易的監管者

44.證券公司開展定向資產管理業務的研究工作，應當建立( )。

A.有效的投資風險評估制度

B.研究與交易之間的交流制度

C.投資對象備選庫制度

D.完善的交易記錄制度

45.我國證券登記結算有限責任公司的證券結算風險基金不得( )。

A.從證券登記結算有限責任公司的業務收入中提取

B.從證券登記結算有限責任公司的收益中提取

C.從證券登記結算有限責任公司業務量的一定比例繳納

D.從證券交易所的業務收入中提取

46.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高( )買入申報價格和數量。

A.5個

B.6個

C.7個

D.8個

47.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應( )的憑證。

A.現金股利和股票股利

B.投票權和表決權

C.權益

D.投資回報

48.下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是( )。

A.以資產凈值確定

B.在資產凈值的基礎上加一定的手續費確定

C.以資產總值確定

D.在資產總值的基礎上加一定的手續費確定

49.下列屬于限價委托的優點的是( )。

A.執行指令容易

B.成交迅速

C.有利于投資者實現預期投資計劃

D.成交率高

50.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除( )外，均屬于內幕信息。

A.公司10名董事發生變動

B.公司一次性抵押或出售40%的營業用主要資產

C.公司的經營政策或經營范圍發生重大變化

D.公司的股權結構發生重大變化

51.國債回購交易實質是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

A.優先股票

B.基金證券

C.有價證券

D.可轉換債券

52.證券交易的競價結果，不可能出現( )。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推遲成交

53.下列不屬于委托人權利的是( )。

A.自由選擇經紀商

B.自由買賣、贈與、質押自己名下的證券

C.對證券交易過程的知情權

D.隨時變更或撤銷委托

54.深圳證券交易所根據會員的申請和業務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業務權限不包括( )。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.大宗交易

C.協議轉讓

D.自營證券交易

55.證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過( )。

A.營業部電腦系統

B.交易所電腦主機

C.營業部終端處理機

D.場內交易員

56.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件不包括( )。

A.經中國證監會核定具有證券資產管理業務的經營范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人

D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

57.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該( )的10%。

A.上市公司凈資產

B.證券交易總量

C.證券流通市值

D.證券發行總量

58.投資者與證券經紀商之間特定的經紀關系建立的過程不包括( )。

A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》

B.簽訂《證券交易委托代理協議書》和《客戶交易結算資金第三方存管協議》

C.開立資金賬戶與建立第三方存管關系

D.了解交易風險，按規定繳存交易結算資金

59.對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

60.( )是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.連續凈額清算

D.集中凈額清算

考試培訓   證券從業資格考試試題

二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

1.上海證券交易所和深圳證券交易所在連續競價期間發布的即時行情的內容包括( )等。

A.當日最高成交價

B.當日累計成交數量

C.證券代碼

D.當日累計成交金額

2.證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。

A.委托買賣價格

B.證券代碼

C.委托買賣數量

D.資金賬號(或股東賬號)

3.下列屬于證券經紀人及證券營銷人員的禁止行為有( )。

A.提供、傳播虛假信息

B.替客戶辦理賬戶開立

C.客戶招攬

D.與客戶約定分享投資收益

4.市場細分的主要依據有( )。

A.地理因素

B.人口因素

C.心理因素

D.行為因素

5.投資者具有( )情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

A.撤銷當日有交易行為的

B.撤銷當日有申報的

C.新股申購未到期的

D.相關機構未允許撤銷的

6.( )可以使回購式債券不被凍結從而提高債券的利用效率。

A.開放式回購

B.抵押式回購

C.質押式回購

D.買斷式回購

7.理財顧問服務的特點包括( )。

A.顧問性

B.專業性

C.綜合性

D.長期性

8.證券市場進行投資者教育的目的為( )。

A.提高投資者的風險識別能力

B.提高投資者理性投資的能力

C.提高投資者的風險意識

D.提高投資者自我保護的能力

9.在證券交易結算中，最低結算備付金限額的相關參數有( )。

A.上月末保證金余額

B.最低結算備付金比例

C.上月交易天數

D.上月證券買入金額

10.( )與股份首次公開發行登記類似，可參照股份首次公開發行登記的相關內容辦理。

A.企業債初始登記

B.權證發行登記

C.公司債初始登記

D.基金募集登記

11.證券公司不按規定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括( )。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.警告

D.追究刑事責任

12.對送股的股權登記、增加某股東股數的計算依據是( )。

A.上市公司股東人數

B.紅利分配方案決議確定的送股比例

C.股東的持股數

D.股東的流通股數

13.客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業部業務用章的，柜臺必須( )。

A.仔細核對客戶身份

B.請客戶出示公證書

C.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

D.請客戶出示委托書

14.凈額清算方式的主要優點是( )。

A.防止風險積累

B.防止買空賣空行為的發生

C.減少資金在交收環節的占用

D.簡化操作手續

15.證券公司營銷渠道主要分為( )。

A.直接營銷渠道

B.個人營銷渠道

C.間接營銷渠道

D.機構營銷渠道

16.在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協商確定( )。

A.回購債券數量

B.到期交易凈價

C.回購期限

D.首期交易凈價

17.在證券經紀業務中，包含的要素包括( )。

A.股票和債券的發行人

B.證券交易對象

C.證券經紀商和委托人

D.證券交易所

18.目前上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括( )。

A.273天

B.91天

C.28天

D.7天

19.下列關于全國銀行間債券市場回購業務的描述，錯誤的是( )。

A.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額

B.回購交易單位為萬元，債券結算單位為元 {來源：考{試大}

C.回購期限不含首次交收日，含到期交收日

D.計算回購利息的基礎天數為360天

20.中國結算公司上海分公司對債券買斷式回購交易履約金的規定有( )。

A.履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一比率

B.融資方結算參與人與融券方結算參與人均需按規定繳納履約金

C.履約金比率如有調整，已發生交易的履約金應追溯調整

D.中國結算公司上海分公司按金融同業存款利率對履約金計付利息

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