第三章 對外貿易管制
第一講  
學習指導 　 
本章共分四節內容。第一節是概述。第二、三節都是介紹貿易管制制度，但由于進出口許可制度是重點因此第二節用以節的篇幅來講，而其他幾種貿易管制制度都放在第三節講。第四節的內容是對第二、三節的貿易管制制度的具體實施（管理措施和報關規范）。
03、04年本章在考試中所占的分數分別是15分和13分，今年仍然會差不多。以往這章的考題主要出自第4節，第2節有少量的，其他節基本沒有出考題，但04年有些變化：
所在節  題目數  分數值
1 1 2
2 3 5
3 2 2
4 4 4
有此表可以看出第2、4節仍然是重點，但1、3節也有考題，因此仍然要全面的學習。
如何學習： 
第一節：此節是對貿易管制的綜合介紹，學習時反復看幾遍就夠用了。了解貿易管制對認識和了解海關的管理以及報關工作很有幫助。
第二節：此節是本章的重點，它著重講的是貿易管制制度中的重要制度——進出口許可管理制度，學習應該側重理解學習其中涉及的概念和范圍。注意相關概念的區別。
第三節：此節講的是進出口許可證度以外的其他幾種貿易管制制度，學習的側重也應該在概念上。需要注意，除了《出入境檢驗檢疫制度》的報關規范與具體措施在第四節另講外，其他的管制制度的具體措施也在該節講，因此要細致學學。
第四節：此節是本章的重點，它主要講第二節進出口許可制度下的具體的管理措施和報關規范。學習時要理解各種具體措施的含義、辦理程序，要記住適用的范圍和報關規范。
在本章的學習中容易出現的問題是把各節的內容混淆了，要分清楚制度與措施是不同的。重要的管理措施都在第四節單講，而有些象第三章的一些管理制度的具體措施是和管理制度一起講的。
第一節 對外貿易管制概述
為了發展對外貿易，維護國家的利益和信譽，促進社會主義市場經濟的健康發展，保證對外貿易、科學技術、文化生活的正常交流，國家進出口貿易制訂頒布了一系列的法律、行政法規，確立了對外貿易經營者登記管理、出入境檢驗檢疫、外匯管理等制度，制定了有關進出口禁止、限制、自動許可、反傾銷、反補貼、進出口收付匯核銷等措施。
對外貿易管制是政府的一種強制性行政管理行為。它所涉及的法律、行政法規、部門規章，是強制性的法律文件，不得隨意改變。因此，對外貿易經營者或其代理人在報關活動中必須嚴格遵守這些法律、行政法規、部門規章，并按照相應的管理要求辦理進出口手續，以維護國家利益不受侵害。
一、學習方法和技巧
本節內容主要介紹對外貿易管制制度的基本概念、對外貿易管制的對象、對外貿易的基本管制制度、對外貿易管制制度目標的實現及對外貿易管制與報關的關系等內容。通過對這一節內容的學習，使學員對對外貿易管制有一個總體的了解，為以后的學習打下基礎。
二、主要知識點
對外貿易管制的含義、國際上對對外貿易管制的分類、我國對外貿易管制的對象、我國對外貿易管制的基本制度等內容。
三、難點解析：
（一）對外貿易管制的含義 
對外貿易管制即進出口貿易的國家管制，是指一國政府從本國宏觀經濟利益和國內外政策的需要以及履行所締結或加入國際條約的義務，在遵循國際貿易有關規則的基礎上，對本國的對外貿易活動實施有效管理而確立的各種制度并設立相應的國家管理機構及其活動的總稱。對外貿易管制是政府的一種強制性行為。
對外貿易管制的目的是保護本國經濟利益，發展本國經濟；推行本國的外交政策;實現國家職能.
對外貿易管制涉及諸多領域。貿易管制的類別形式，國際上通常有兩種分類形式：一種是按照管理目的分為進口貿易管制和出口貿易管制，另一種管理形式是按照管理手段分為關稅措施和非關稅措施。我國貿易管制則是按照管制對象分為貨物進出口貿易管制、技術進出口貿易管制和國際服務貿易管制。本章重點介紹我國對外貿易管制的有關貨物和技術的管制制度、措施以及在執行這些對外貿易管制措施中所涉及的報關規范的相關內容。
 
 
（二）對外貿易管制基本制度 
 
1、對外貿易經營者的資格管理制度
我國法律規定實行統一的對外貿易管理制度，經營資格管理制度是對外貿易管理制度之一，而經營資格管理是由進出口經營權管理制度和進出口經營范圍管理制度組成。
《對外貿易法》規定，“對外貿易經營者，是指依法辦理工商登記或者其他執業手續，依照對外貿易法和其他有關法律、行政法規的規定從事對外貿易的法人、其他組織或者個人”。“從事貨物進出口或技術進出口的對外貿易經營者，應當向國務院對外經貿主管部門或者其委托機構辦理備案登記----對外貿易經營者未按照規定辦理備案登記的，海關不予辦理進出口貨物的報關驗放手續。”這就是說，境內的法人、其他組織或個人，只要向工商行政管理部門辦理了注冊登記，獲得了工商行政管理部門頒發的《營業執照》，并向對外經貿管理部門備案登記，然后向海關注冊登記備案，并簽發經營單位編碼后，即可從事對外貿易。2004年7月1日以后，我國的對外貿易經營者的許可制度，由登記和核準制過度到備案登記制，并降低了經營對外貿易的門檻，由境內法人和其他組織經營對外貿易，擴大到境內法人和其他組織及個人，只要向工商管理部門申領了《營業執照》，向外經貿主管部門登記備案，并向海關進行報關備案，都可以獲得進出口經營權，在經營范圍內經營對外貿易。
對外貿易經營進出口業務辦理程序：境內法人、其他組織或個人先到工商行政管理部門辦理登記注冊手續取得《營業執照》——到外經貿管理部門備案登記取得進出口經營權——到海關辦理報關注冊登記取得報關權——在經營范圍內進出口貨物。
2、海關監管制度
海關是我國進出關境監督管理機關，依據《海關法》所賦予的權力，代表國家在口岸行使進出督管理職能，這種特殊的管理職能決定了海關監管是實現貿易管制目標的有效行政管理手段。國家貿易管制是通過國家對外貿易主管部門及其他行業主管部門依據國家貿易管制政策發放各類許可證件，最終由海關依據許可證件對實際進出口貨物合法性的監督管理來實現的。缺少海關監管這一環節，任何對外貿易管制政策都不可能充分發揮其效力。
《海關法》第四十條規定:“國家對進出境貨物、物品有禁止性或限制性規定的，海關依據法律、行政法規、國務院的規定或者國務院有關部門依據法律、行政法規授權做出的規定實施監管。”該條款不僅賦予了海關對進出口貨物依法實施監督管理的權力，還明確了國家對外貿易管制政策所涉及的法律法規，是海關對進出口貨物監管工作的法律依據。
由于國家進出口貿易管制政策是通過國家對外貿易主管部門及其他行業主管部門依據國家貿易管制政策發放各類許可證件，最終由海關依據許可證件及其他單證（提單、發票、合同等）對實際進出口貨物合法性的監督管理來實現的，因此，執行貿易管制的海關管理活動也就離不開“單”即包括報關單在內的各類報關單據及其電子數據、“證”即各類許可證件及其電子數據、“貨”即實際進出口貨物這三大要素。“單”、“證”、“貨”互為相符，是海關確認貨物合法進出口的必要條件，也就是說對進出口受國家貿易管制的貨物，只有確認達到“單單相符”、“單貨相符”、“單證相符”、“證貨相符”的情況下，海關才可放行。海關按照國家的對外貿易管制政策，通過對進出口貨物實施實際的監管，達到進出口合法的目的。
大家所學習教材中其他章節的大多數都屬于海關監管制度的范疇。  [Page]
3、關稅制度
關稅制度是進出口商品進出我國關境時，由海關對其征收稅賦的一種制度，它主要以增加國家財政收、調節進出口貿易和保護相關產業及有限的資源為目的。
4、貨物、技術進出口許可制度
進出口許可制度是我國對外貿易管制的核心管理制度，也是對外貿易管制的主要實現方式之一。
5、出入境檢驗檢疫制度
它包括進出口商品檢驗制度、進出境動植物檢疫制度和國境衛生監督制度。其目的是為了維護國家榮譽，保證進出口商品的質量，保障人民生命安全健康。
6、進出口收付匯管理制度
它包括出口貨物收匯管理和進口貨物付匯管理，對進出口貨物實行付匯、收匯核銷制度，防止偷逃外匯。
7、對外貿易救濟制度
國際貿易救濟措施是指針對價格歧視這種不公平的貿易行為而采取的反傾銷、反補貼以及針對進口產品過激增長而采取的保障措施，以保護進口國的產業不受損害。
（三）對外貿易管制目標的實現
1、海關監管是實現對外貿易管制的重要手段
實現對外貿易管制，主要是依靠國家行政機關的行政管理，各職能部門通過行政管理方式、方法和不同的管理手段，達到有效管制對外貿易的目的。海關代表國家依據法律賦予的權力，在口岸行使監督管理的職能，監管貨物、技術以及運輸工具和物品的合法進出境。海關是對外貿易法律、行政法規的執行和監督管理機關。
2、海關監管的具體內容是實現對外貿易管制的關鍵
進出口的貨物、技術是否合法、離不開海關的具體監管。如進出口各類許可證件雖然能夠證明貨物、技術的進出口，但無法保證實際進出口的貨物、技術與允許進出口的貨物、技術是否相同，只有通過海關的實際有效的監管，才能實現貿易管制。
3、對外貿易管制與報關
報關是海關確認進出口貨物合法性的先決條件。對外貿易管制是國家對進出口貨物、技術進行綜合管理的各項措施的總和。國家對禁止進出口的貨物技術，任何單位都不得經營；對限制進出口的貨物、技術，必須得到國家的許可，在辦理通關手續時向海關提交有關許可證件，辦理進出口報

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