(六)熟悉信托的形式與效力、信托法律關(guān)系的主要內(nèi)容;

(七)掌握票據(jù)的特征和功能、票據(jù)行為、票據(jù)權(quán)利以及票據(jù)喪失補(bǔ)救的基本法律規(guī)則;

(八)熟悉破產(chǎn)的法律效果和破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)范圍的基本法律規(guī)則;

(九)熟悉破產(chǎn)債權(quán)申報(bào)、破產(chǎn)程序、破產(chǎn)重整與和解的基本法律規(guī)則。

四、刑事法律制度

(一)掌握刑法的基本原則、犯罪構(gòu)成以及刑罰的基本法律規(guī)則;

(二)掌握金融犯罪的種類以及相應(yīng)的構(gòu)成要件;

(三)熟悉刑事訴訟的基本程序和刑事訴訟強(qiáng)制措施的種類;

(四)了解附帶民事訴訟的基本法律規(guī)則。

五、行政法律制度

(一)熟悉銀行業(yè)行政許可的設(shè)定和法律效力;

(二)熟悉銀行業(yè)行政處罰的內(nèi)容、一般程序及當(dāng)事人權(quán)利;

(三)熟悉銀行業(yè)行政強(qiáng)制執(zhí)行的方式、銀行業(yè)行政強(qiáng)制措施;

(四)熟悉銀行業(yè)行政復(fù)議有關(guān)內(nèi)容;

(五)了解銀行業(yè)行政訴訟主體、權(quán)利義務(wù)。

第五部分 銀行監(jiān)管與自律

一、銀行監(jiān)管體制

(一)掌握銀行監(jiān)管起源與演變;

(二)熟悉主要國家金融監(jiān)管的體制、模式和特征;

(三)熟悉巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)的成立背景、成員和目標(biāo);

(四)掌握我國銀行監(jiān)管的框架、結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)。

二、銀行監(jiān)管目標(biāo)、方法

(一)熟悉銀行監(jiān)管的目標(biāo)、方法、流程;

(二)熟悉監(jiān)管評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容、框架和作用。

三、銀行自律與市場(chǎng)約束

(一)熟悉國際銀行自律組織的特點(diǎn)、職能定位;

(二)掌握我國銀行自律組織的宗旨、目標(biāo);

(三)掌握職業(yè)操守的宗旨和適用范圍;

(四)掌握從業(yè)準(zhǔn)則及職業(yè)操守的內(nèi)容與相關(guān)規(guī)定;

(五)熟悉市場(chǎng)約束的主要內(nèi)容、作用;

(六)熟悉信息披露的結(jié)果及主要內(nèi)容。

如本考試教材內(nèi)容與最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管要求有抵觸,以最新頒布的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

本考試大綱和考試教材是2015年及以后一個(gè)時(shí)期考試命題的依據(jù),也是應(yīng)考人員備考的重要資料,考試范圍限定于大綱范圍內(nèi),但不局限于教材內(nèi)容。

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