2014資產評估師考試科目《經濟法》經典練習
2000年1月,A通訊有限公司(以下簡稱“A公司”)、B實業股份公司(以下簡稱“B公司”)、C科技發展有限公司(以下簡稱“C公司)、D國際投資公司(以下簡稱”D公司“)與自然人田某協商,準備共同出資設立一家證券公司,公司名稱定為E證券經紀有限公司,主要從事經紀類證券業務,擬注冊資本人民幣8000萬元.在籌建過程中,各出資人共同協商推薦董事候選人,其中A公司推薦某大學經濟學教授王某,年近70歲,業已退休,學識淵博,經驗豐富;B公司推薦陳某,原系某律師事務所主任,2年前因出具帶有虛假內容的法律意見書被取消律師資格;C公司推薦李某,系某證券公司的監事,已從業5年,有豐富的證券交易經驗;D公司推薦張某,系某信托投資公司職員,3年前任某證券登記結算機構負責人,因違法出賣客戶證券被解除職務.田某作為小股東未推薦董事.E證券經紀有限公司在向國務院證券監督管理機構申請設立的過程中,于2000年2月18日正式對外掛牌營業,從事證券經紀業務.當地某報在該報頭版對該公司的成立進行了詳細報道.此事很快被國務院證券監督管理機構知悉,經調查核實后,國務院證券監督管理機構依法及時作出了處理決定.
根據我國《證券法》的規定,請回答：
1.A公司、D公司、C公司、D公司和田某設立E證券經紀有限公司,應當具備哪些主要條件?
2.E證券經紀有限公司的四個股東所推薦的人選中,哪些不具備擔任證券經紀有限公司董事的資格,為什么?
3.E證券經紀有限公司對外掛牌營業的行為合法嗎,為什么?
4,依照《證券法》的規定,本案應如何處理?
正確答案：
1.設立E證券經紀有限公司,應當具備下列主要條件：
(1)注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;
(2)主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;
(3)有固定的經營場所和合格的交易設施;
(4)有健全的管理制度.
2.E證券經紀有限公司的四個股東所推薦的人選中,只有A通訊有限公司推薦的王某具備擔任證券公司董事資格,其余三位候選人均不具備該資格.原因如下：第一, (證券法)規定,有下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監事或者經理：(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監事、經理, 自被解除職務之日起未逾5年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者法定資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年.本案中,B公司推薦的陳某兩年前被撤銷律師資格,D公司推薦的張某3年前被撤銷某證券登記結算機構負責人職務,且均因其違法行為所致,因此,陳某和張某不具備擔任E證券經紀公司董事的資格.第二,(證券法)規定,證券公司的董事、監事、經理和業務人員不得在其他證券公司中兼任職務.本案中c公司推薦的李某系某證券公司的監事,不具備擔任E證券經紀公司董事的資格.
3.E證券經紀有限公司對外掛牌營業的行為不合法.《證券法》規定,設立證券公司,必須經國務院證券監督管理機構審查批準.未經國務院證券監督管理機構批準,不得經營證券業務.
4.《證券法》規定,未經批準并領取業務許可證,擅自設立證券公司經營證券業務的,由證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款.沒有違法所得的,處以3萬元以上10萬元以下的罰款.構成犯罪的,依法追究刑事責任.本案中,R證券經紀有限公司未經批準并領取業務許可證即對外掛牌營業,應由國務院證券監督管理機構予以取締,沒收違法所得,并根據具體事實和情節處以相應罰款.
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（責任編輯：何以笙簫默）
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