公眾號(hào)：mywangxiao
及時(shí)發(fā)布考試資訊
分享考試技巧、復(fù)習(xí)經(jīng)驗(yàn)
新浪微博 @wangxiaocn關(guān)注微博
聯(lián)系方式 400-18-8000
本文主要介紹2012年注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師考試《經(jīng)濟(jì)法》第八章證券法律制度的知識(shí)點(diǎn)精講輔導(dǎo)，希望對(duì)您的復(fù)習(xí)有所幫助!!
第四節(jié) 限制和禁止的證券交易行為
一、限制和禁止的證券交易行為的一般規(guī)定（記憶）
|
證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
|
在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
|
|
|
出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)等的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)和人員
|
“股票發(fā)行”
|
在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票
|
|
“上市公司”
|
自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該股票
|
|
|
董事、監(jiān)事
高級(jí)管理人員
|
所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)辉谌温毱陂g每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)所持有本公司股份總數(shù)25%。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份（75頁(yè)）
|
|
|
將其持有的股份在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。
|
||
|
持有一個(gè)股份有限公司
已發(fā)行的股份5%的股東
|
①將其持有的股份在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回該股東所得收益。但是，證券公司因包銷(xiāo)購(gòu)入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣(mài)出該股票不受6個(gè)月時(shí)間限制；
②在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票；（267頁(yè)）
③以后其所持該上市公司的股份比例每增加或者減少5%，在報(bào)告期內(nèi)和作出報(bào)告、公告之日起2日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票；（267頁(yè)）
|
|
|
發(fā)起人（75頁(yè)）
|
自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>
公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
|
|
（責(zé)任編輯：中大編輯）
編輯推薦
微信公眾號(hào) 
網(wǎng)校手機(jī)版 Copyright ? 2003 - 2020 raboqa.com All Rights Reserved. 中大英才（北京）網(wǎng)絡(luò)教育科技有限公司 版權(quán)所有
出版物經(jīng)營(yíng)許可證:新出發(fā)京字第豐180113號(hào)
京B2- 20201340
京ICP備10212420號(hào)-1
| ||
