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考點四、上市公司收購

【例題18·單選題】根據我國《證券法》的規定，收購要約的期限為(　)。

A.10日～30日

B.15日～45日

C.30日～45日

D.30日～60日

『正確答案』D

【例題19·單選題】(　)應當編制簡式權益變動報告書

A.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%，但未超過30%

B.投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%，但未達到20%的

C.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%，但未達到20%的

D.投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過一個上市公司已發行股份的20%，但未超過30%

『正確答案』B

【例題20·多選題】《證券法》規定的上市公司收購方式包括(　)。

A.要約收購 B.招標收購

C.協議收購 D.競價收購

E.兼并收購

『正確答案』AC

【例題21·單選題】通過證券交易所的交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達5%時，應當在該事實發生之日起(　)日內，向國務院證券監督管理機構及證券交易所做出書面報告。

A.3 B.5 C.10 D.15

『正確答案』A

【例題22·單選題】上市公司收購行為完成后，下列情形不符合法律規定的是(　)。

A.收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易

B.被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當解散

C.收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告

D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓

『正確答案』B

『答案解析』收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業形式

【例題23·多選題】根據有關規定，免于以要約收購方式增持股份的事項有(　)。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化

B.上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益

C.經上市公司股東大會批準，收購人承諾3年內不轉讓其擁有權益的股份，

D.收購人承諾3年內不轉讓其擁有權益的股份，且公司董事會同意收購人免于發出要約

E.因繼承導致在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%

『正確答案』AB

『答案解析』免于要約收購的情形是(1)收購人與出讓人能夠證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化;(2)上市公司面臨嚴重財務困難，收購人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會批準，且收購人承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益;(3)經上市公司股東大會非關聯股東批準，收購人取得上市公司向其發行的新股，導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%，收購人承諾3年內不轉讓其擁有權益的股份，且公司股東大會同意收購人免于發出要約。

考點五、零星知識點

【例題24·多選題】下列屬于資本證券的是(　)。

A.支票 B.貨單

C.股票 D.棧單

E.債券

『正確答案』CE

【例題25·單選題】企業債券審批機關是(　)。

A.國務院證券監督管理機構

B.國家發改委

C.中國人民銀行

D.證券交易所

『正確答案』C

【例題26·多選題】證券交易服務機構，包括(　)。

A.證券登記結算機構 B.財務顧問機構

C.資信評級機構 D.資產評估機構

E.證券業協會

『正確答案』BCD

【例題27·多選題】下列選項中，需要注冊資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

A.證券投資咨詢

B.證券自營

C.證券承銷與保薦

D.證券經紀

E.證券資產管理

『正確答案』BCE

『答案解析』證券公司經營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產管理;其他證券業務的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

【例題28·單選題】國務院證券監督管理機構，對已做出的核準股票發行的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，股票已經發行但尚未上市的保薦人應當與發行人承擔(　)。

A.連帶責任 B.無責任

C.賠償責任 D.都可以

『正確答案』A

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（責任編輯：中大編輯）