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資產評估師考試經濟法考點精講(96)

13.證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。

14.證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

15.證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，保存期限不得少于20年。

18.證券公司的凈資本或者其他風險控制指標不符合規定的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正;逾期未改正，或者其行為嚴重危及該證券公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，國務院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：(1)限制業務活動，責令暫停部分業務，停止批準新業務;(2)停止批準增設、收購營業性分支機構;(3)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;(4)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利;(5)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;(6)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利;(7)撤銷有關業務許可。

【例題·單選題】(2007)根據《證券法》的規定，證券公司不得為其( )提供融資。

A.股東 B.客戶

C.分公司 　D.子公司

『正確答案』A

『答案解析』證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。

三、證券登記結算機構

證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監督管理機構批準。設立證券登記結算機構，自有資金不少于人民幣2億元。

四、證券交易服務機構

證券交易服務機構是指從事證券投資咨詢、資信評估，為證券發行和上市交易提供專業性服務的機構，包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所等從事證券服務業務的機構。

證券交易服務機構的成立，必須經國務院證券監督管理機構和有關主管部門批準。

不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

五、證券業協會

證券業協會是證券業的自律性組織，是社會團體法人。

六、證券監督管理機構

我國依法對證券市場實行監督管理的機構是中國證券監督管理委員會。

第七節　法律責任

1.為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反《證券法》第45條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。

2.違反《證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

3.被中國證券監督管理委員會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

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（責任編輯：中大編輯）

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