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2012年注冊資產評估師考試考前沖刺階段，小編特為您搜集整理了2012年注冊資產評估師考試《經濟法》強化訓練題，希望對您的復習有所幫助!!

141.根據《證券法》的規定，下列選項中，屬于不得再次公開發行公司債券的情形有（ ）。

A.前一次發行的公司債券尚未募足

B.對已公開發行的公司債券有延遲支付本息的事實，但已經按照限定期限支付

C.將所募集的資金用于彌補虧損

D.將所募集的資金用于生產經營

E.對其他債務有違約的事實，仍處于繼續狀態

142.根據《中華人民共和國證券法》的規定，某上市公司發生的下列事項中，董事會應當立即向中國證監會和證券交易所提交臨時報告，并予公告的有（ ）。

A.上市公司的副經理發生變動

B.1/4的監事發生變動

C.持有公司5％以上股份的股東持有股份的情況發生較大變化

D.股東大會作出增加注冊資本的決定

E.公司涉及重大訴訟

143.甲公司通過證券交易所的證券交易持有一個乙上市公司已發行股份的5％時，應當在該事實發生之日起3日內（ ）。

A.向國務院證券監督管理機構作出書面報告

B.向證券交易所作出書面報告

C.向證券登記結算機構作出書面報告

D.通知上市公司持股情況并予以公告

E.不得買賣該上市公司的股票

144.根據我國《證券法》的規定，下列屬于公司公開發行新股的條件的有（ ）。

A.具備健全且運行良好的組織機構

B.具有持續盈利能力，財務狀況良好

C.最近3年財務會計文件無虛假記載

D.最近3年無重大違法行為

E.最近2年無連續虧損

145.下列股票交易行為中，屬于國家有關證券法律、法規禁止的有（ ）。

A.甲上市公司的董事乙，將持有的該公司的股票在買入后8個月后賣出

B.W證券公司的從業人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票

C.為M上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉讓其所持有M公司的股票

D.為M股份有限公司首次發行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票

E.證券公司包銷購入剩余股票超過5%，在購入后的2個月賣出

146.下列行為中，屬于《證券法》規定的欺詐客戶的行為有（ ）。

A.違背客戶的委托為其買賣債務

B.假借客戶的名義買賣債券

C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的債券買賣

D.挪用客戶賬戶上的資金

E.證券業協會在證券交易活動中作虛假陳述

147.下列屬于操縱市場行為的是（ ）

A.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

B.在自己實際控制的賬戶之間進行交易，影響證券交易量

C.與他人串通，以事先約定的價格相互進行證券交易，影響證券交易價格

D.集中資金優勢，連續買賣，影響證券交易量

E.公司的股東發生變化

148.根據《證券法》規定，發行人在（ ），依法采取承銷方式的情況下，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。

A.申請公開發行股票

B.申請公開發行債券

C.申請公開發行證券投資基金份額

D.申請公開發行可轉換為股票的公司債券

E.申請公開發行證券衍生品

149.發行公司債券所籌集的資金不得用于（ ）。

A.買原材料

B.擴建廠房

C.房地產買賣

D.股票買賣和期貨交易

E.與本企業生產經營無關的風險性投資

150.上市公司和公司債券上市交易的公司，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送的中期報告，應有（ ）。

A.公司財務會計報告和經營情況

B.涉及公司的重大訴訟事項

C.已發行的股票的情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額

D.提交股東大會審議的重要事項

E.董事、監事、經理的持股情況

答案及解析

141

[答案] ACE

[解析] 教材P285

142

[答案] CE

[解析] 本題考核重大事件的范圍。公司的董事，1/3以上的監事，或者經理發生變動，減資，屬于上市公司的重大事件。上市公司1/3以上的監事發生變動時，應當立即公告。P291

143

[答案] ABDE

[解析] 教材P300

144

[答案] ABCD

[解析] 教材P278

145

[答案] BC

[解析] 教材P293

146

[答案] ABCD

[解析] 教材P296

147

[答案] BCD

[解析] 本題考核操縱市場行為的范圍。A屬于欺詐客戶的行為。教材P295

148

[答案] AD

[解析] 教材P275

149

[答案] CDE

[解析] 教材P285

150

[答案] ABD

[解析] 教材P290

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（責任編輯：中大編輯）

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