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投資項目管理師考試宏觀經濟政策第五章

5.3.4 基金監管

基金監管是指監管機構依法對基金市場的基金發行與交易活動進行監督管理，以規范基 金發行和交易行為。

中國證券監督管理委員會作為國務院證券監督管理機構，依法對證券投資基金活動實施監督管理。

基金監管的主要內容包括對基金發起與設立的監管，對基金當事人包括基金管理人、基 金托管人及其他機構的主體資格和行為的監管，以及對基金交易活動的監管。

證券投資基金由基金發起人發起設立?；鸢l起人申請設立基金，并須經中國證券監督 管理委員會審查批準。

基金當事人的主體資格?；鸬闹饕l起人必須是按照國家有關規定設立的證券公司、 信托投資公司、基金管理公司;基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任，基金管理公司

必須按照《證券投資基金管理公司管理辦法》的有關規定設立，且只有經證監會核準后，才 能擔任基金管理人，未經核準的基金公司不得擔任基金管理人;基金托管人必須由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。

申請取得基金托管資格，應當具備相應條件，并須經證監會和銀監會核準。

對基金當事人行為的監管，主要是監管、約束基金管理人和基金托管人的行為。一是基

金管理人必須依法募集基金，按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產;及時、 足額向基金持有人支付基金收益等等。

且不得有下列行為：將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;不公平地對待其管理的不同基金財產;利用基金財產為基金份額 持有人以外的第三人牟取利益;向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

二是基金托管人必須 安全保管基金財產;按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投 資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項等等。

基金交易活動的監管。重點是對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金

活動和基金信息披露情況進行監管。監督基金財產不得用于《證券投資基金法》禁止的投資或者活動，如向他人貸款或者提供擔保，從事承擔無限責任的投資，向其基金管理人、基金 托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券，買賣與其基金管理人、 基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券，從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證 券交易活動等等。監督基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

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（責任編輯：中大編輯）

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