41、下述選項中，不符合股權投資基金的合格投資者認定標準的是( )。

A. 持有價值 500 萬元房產的無收入的大學在校學生

B. 社會保障基金

C. 持有市值 350 萬元股票的某工廠流水線員工

D. 凈資產 1800 萬元的單位投資者

答案：A

42、以下關于法律盡職調查，表述錯誤的是( )。

A. 法律盡調的作用是幫助基金管理人全面地評估企業資產和業務的合規性以及潛在的法律風險

B. 法律盡調關注重點問題包括企業債務及對外擔保情況、重大合同等

C. 法律盡調關注重點問題包括稅收及政府優惠政策

D. 法律盡調更多的是定位于價值發現，審查評估企業法律方面重要問題

答案：D

43.股權投資基金的參與主體包括()。

Ⅰ.基金投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金托管及服務機構

Ⅳ.監管機構

V行業自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

解析：股權投資基金的參與主體包括：基金投資者、基金管理人、基金托管及服務機構、監管機構、行業自律組織。

44.我國股權投資基金的組織形式不包括

A.合伙股份型

B.公司型

C.有限合伙型

D.信托(契約)

答案：A

解析：我國股權基金的組織形式包括公司型、有限合伙型和契約型。

45.關于基金資產凈值公式說法正確的是

A.基金資產凈值=項目價值總和+其他資產價值一基金費用等負債

B.基金資產凈值=項目價值總和一其他資產價值一基金費用等負債

C.基金資產凈值=項目價值總和一其他資產價值+基金費用等負債

D.基金資產凈值=項目價值總和+其他資產價值+基金費用等負債

答案：A

解析：基金資產凈值=項目價值綜合+其他資產價值-基金費用等負債。

46、關于契約型股權投資基金合同，可不涉及的是( )

A. 股權投資基金的投資

B. 股權投資基金的費用與稅收

C. 股權投資基金的收益分配

D. 基金的結構化安排

答案：D

47.可以保護投資者權限不被攤薄的條款是()。

A.信息披露條款

B.優先認購權條款

C.競業禁止條款

D.反攤薄條款

答案：D

解析：反攤薄條款，又稱反稀釋條款，是指在目標公司進行后續項目融資或者定向增發過程中，私募投資人為避免自己的股份貶值或份額被過分稀釋而采取的措施，可以保護投資者權限不被攤薄。

48、關于基金的份額拆分，以下說法正確的是( )

A. 基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標準，是募集行為上的金融創新，應進行更大范圍推廣

B. 機構不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

C. 基金不能通過份額拆分突破合格投資者標準

D. 與收益權拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權益，因此應鼓勵進行份額拆分而不是收益權拆分

答案：C

49.小李和M創業投資基金分別為X科技生物公司天使投資人和A輪融資方,都享有普通股東權益,現在小李想要賣出其持有的部分公司股權,M創業基金可以行使的股東權益是()。

A.第一拒絕權

B.拖售權

C.隨售權

D.反稀釋權

答案：A

解析：小李是天使投資人(股東之一)，M創業基金是股東之一，小李想賣部分估分，作為老股東的M享有第一拒絕權。M不買，小李可以轉賣合格的非股東。

50.以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()

A.按照規定監督基金管理人的投資運作

B.根據托管協議，保障基金保值增值

C.下達基金投資指令

D.基金份額的銷售與備案

答案：A

考前關注：

2018年9月基金從業統考報名入口已開通

2018年9月15-16日基金從業全國統考準考證打印時間

你值得擁有基金從業備考經驗：越到考前越心慌如何突破?

（責任編輯：）

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