41. 基金管理人應當在基金份額發售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公

布上述文件的時間是()。

A.基金份額發售的三日前

B.基金份額發售的五日前

C.基金份額發售的當日

D.基金份額發售的三個工作日前

答案：A

42.關于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。

I、基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序

Ⅱ、基金銷售機構應當制定基金產品和投資人風險承受能力匹配的方法

III、在銷售業務信息管理平臺中建設并維護與基金銷售適用性相關的功能模塊

Ⅳ、基金銷售分支機構應在總部的指導和管理下實施與基金銷售適用性相關的制度和程序

A.I、II、III、Ⅳ

B.II、III、Ⅳ

C.I、II、III

D.I、II、Ⅳ

答案：A

43、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業協會的規定，以下不屬于高級管理人員的是()

A.副總經理

B.合規風控負責人

C.財務負責人

D.總經理

參考答案：C

44.商業銀行從事基金銷售業務，應向()進行注冊并取得相應資格

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業協會

C.中國銀保監會

D.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構

答案：D

45.在進行基金產品風險評價是，應當依據的因素不包括()

A.基金托管人的資本規模

B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金的歷史規模和持倉比例

答案：A

46.基金管理人應在每年結束后()內，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網站上披露年度報告。

A.30日

B.15個工作日

C.90日

D.60日

答案：C

47、甲從某基金管理公司離職時，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。

A.沒有違規

B.不公平對待客戶

C.泄露商業機密

D、泄露內幕信息

參考答案：C

48、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()

A.基金的宣傳單

B.基金公司的公開出版材料

C.基金的代理銷售協議

D.基金的海報

參考答案：C

49、 關于基金產品風險評價應當依據的因素，表述錯誤的是( )

A.基金的歷史規模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業績展望

D.基金成立以來有無違法行為發生

參考答案：C

50、 關于基金臨時報告，以下表述錯誤的是( )

A.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告

B.基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告

C.基金管理人的董事長發生變動，需要披露基金臨時報告

D.開放式基金發生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

參考答案：A

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