21、 非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發布系統于()揭示。

A.次2個交易日

B.當日

C.次1個交易日

D.下一個節假日前

參考答案：C

22、 確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是( )。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

參考答案：C

23、 商業銀行從事基金銷售業務，應向( )進行注冊并取得相應資格。

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業協會

C.中國銀保監會

D.工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構

參考答案：D

24、 關于基金職業道德，以下表述錯誤的是( )。

A.基金職業道德屬于道德范疇，并不具有較強的規范性特征，一般不具備完整的規范結構

B.基金職業道德是在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范

C.基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化

D.基金職業道德基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任

參考答案：A

25、根據《證券投資基金法》的規定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

A.基金合同生效公告發布之日

B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續之日

D.基金募集結束日

參考答案：C

26、 下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業務的是( )。

A.基金公司銷售人員開發高凈值個人客戶

B.基金公司銷售人員維護機構客戶

C.基金公司渠道經理通過商業銀行銷售基金產品

D.基金公司自主開發建立電子商務平臺

參考答案：C

27、 封閉式基金一般至少( )披露一次資產凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

參考答案：B

28、 關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是( )

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風險更高

C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風險更低

參考答案：C

29、 基金管理公司的內部控制的總體目標不包括( )

A.防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

C.各部門之間、人員之間相互配合、協調同步、緊密銜接，確保達到公司業務發展的利潤指標

D.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監督規則，自覺形成守法經營, 規范運作的經營思想

參考答案：C

30、 關于內幕信息，以下表述錯誤的是( )

A.非內部人傳遞的對市場價格產生影響的信息不會是內幕信息

B.內幕信息必須是來源可靠的信息

C.內幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

D.內幕信息必須是非公開的信息

參考答案：A

31、 關于道德與法律的實施，以下表述錯誤的是( )

A.道德主要靠社會輿論等力量實現其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實施主要靠國家強制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調整手段更多

參考答案：A

32、 以下不屬于基金客戶個性化服務內容的是( )。

A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策

B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風險

C.做好客戶動態分析

D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求

參考答案：A

33、 基金從業人員應遵守保密義務，以下不屬于保密內容的是( )。

A.對某一行業的研究報告

B.客戶的身份證件和聯系方式

C.某基金的招募說明書

D.執業過程中獲知的客戶商業秘密

參考答案：C

34、以下選項中不屬于基金公司合規管理基本原則的是()

A、協調性

B、專業性

C、關鍵性

D、獨立性

參考答案：C

35、以下投資者教育活動中，直接體現保護投資者基本原則的是()

A.向投資者揭示證券市場風險，警示投資者“買者自負”

B.對異常賬戶進行監控并對其持有人進行合規交易方面的教育

C.了解客戶資信狀況，交易習慣，證券投資經驗、風險承受能力以及風險偏好等情況

D.將本機構簡介及資質證明文件置備于營業場所的顯著位置

參考答案：C

36、 關于公開募集基金份額持有人大會的召集機構，以下表述錯誤的是( )。

A.基金管理人未按規定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集

參考答案：C

37、 關于債券基金與債券的區別，以下錯誤的是( )。

A.債券基金的收益不如債券利息固定

B.債券基金的收益比單個債券的收益率更難預測

C.債券基金投資風險較小

D.債券基金沒有平均到期日

參考答案：D

38、 基金托管人的工作不包括( )。

A.安全保管基金財產

B.編制中期和年度基金報告

C.按規定召集持有人大會

D.復核基金資產凈值

參考答案：B

39、 ( )構成公司內部控制的基礎。

A.控制環境

B.風險評估

C.信息溝通

D.內部監控

參考答案：A

40、關于開放式證券投資基金的認購，以下表述正確的是()

A.采用金額認購方式

B.只能采用前端收費模式

C.都收取認購費用

D.采用份額認購方式

參考答案：A

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