成績合格證不等于從業資格證書，通過一門基礎和任意一門專業科目考試的考生，具有證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在機構向中國證券業協會申請執業證書。執業證書自取得之日起每(兩)年檢查一次。

協會對執業人員自取得執業證書之日起每兩年檢查一次。

第二十二條 年檢的程序是:

(一)申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構;

(二)機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會;

(三)協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見;

(四)協會通過執業證書管理系統，將年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告;

(五)機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢:

(一)執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

(二)未按規定完成后續職業培訓的;

(三)不再符合執業證書取得條件的;(四)未按規定參加年檢的;(五)協會規定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

第二十五條 因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協會移交中國證監會暫停其執業。

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁