證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試

實(shí)施細(xì)則(征求意見稿)

第一章　總則

第一條【目的依據(jù)】 為規(guī)范證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試(以下簡(jiǎn)稱“測(cè)試”)的實(shí)施工作，評(píng)價(jià)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的專業(yè)能力，更好地適應(yīng)我國(guó)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，參照國(guó)家相關(guān)考試規(guī)定，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本細(xì)則。

第二條【實(shí)施主體】 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)組織實(shí)施測(cè)試，負(fù)責(zé)制定測(cè)試規(guī)則、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、組織命題、考務(wù)管理等工作。

第三條【指導(dǎo)監(jiān)督】 協(xié)會(huì)組織的測(cè)試工作接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

第四條【測(cè)試原則】 協(xié)會(huì)遵循全國(guó)統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題的原則，成績(jī)作為證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考。

第二章　測(cè)試

第五條【測(cè)試分類】　測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員是否熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平。專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試在一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的基礎(chǔ)上，分別考察擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，達(dá)到相應(yīng)專業(yè)能力水平，包括證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試、保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試等。

一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的熟悉程度。專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試考察擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員等對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定等的熟悉程度。

第六條【測(cè)試科目】 從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)科目包括：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí);專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為：證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試;專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

第七條 【報(bào)名條件】 報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)報(bào)名截止日年滿18周歲;

(二)取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷;或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷;或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。

(三)具有完全民事行為能力。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

第八條【達(dá)到基本要求】測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求是指參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求是指在一年內(nèi)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測(cè)試成績(jī)均達(dá)到基本要求。

第九條 【成績(jī)時(shí)效】 測(cè)試成績(jī)自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)的有效期自證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測(cè)試成績(jī)超過有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效;從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

第十條 【組織形式】 測(cè)試由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織，實(shí)行統(tǒng)考與隨報(bào)隨考相結(jié)合的形式。

第十一條 【成績(jī)管理】 協(xié)會(huì)建立測(cè)試信息系統(tǒng)，記錄參加測(cè)試人員信息、測(cè)試成績(jī)等有關(guān)信息。

第三章　命題

第十二條 【命題原則】 測(cè)試命題應(yīng)當(dāng)遵循標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、專業(yè)化的原則，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)工作紀(jì)律，切實(shí)做好安全保密工作。

第十三條 【命題專家】 協(xié)會(huì)制定命題專家管理制度，組建命題專家?guī)欤M織命題專家開展命題工作。命題專家由證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成。

第十四條 【命題要求】 命題專家按照測(cè)試大綱的要求，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、測(cè)試統(tǒng)編教材或者協(xié)會(huì)指定的參考書目開展命題。命題不得超過測(cè)試大綱規(guī)定的范圍。試題應(yīng)當(dāng)題意明確、客觀準(zhǔn)確，不存在爭(zhēng)議性或者不具備認(rèn)識(shí)一致性的內(nèi)容。

第十五條 【命題程序】 命題專家按照協(xié)會(huì)制定的命題程序和標(biāo)準(zhǔn)，編寫、審核、修訂試題，建立標(biāo)準(zhǔn)化題庫(kù)。題庫(kù)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)、知識(shí)變化等情況，定期進(jìn)行檢查、更新。

第十六條 【題型題量】 協(xié)會(huì)確定各測(cè)試科目試卷的題型、題量和測(cè)試時(shí)長(zhǎng)，并事先予以公告。

第十七條 【組卷規(guī)則】 協(xié)會(huì)根據(jù)測(cè)試大綱、難度系數(shù)、知識(shí)結(jié)構(gòu)等要素，設(shè)定組卷規(guī)則，從題庫(kù)中隨機(jī)抽取試題，組成測(cè)試試卷。試卷應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核、復(fù)核和難度評(píng)估。

第十八條 【評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)】 測(cè)試試卷組成的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)生成試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。試卷答案、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)具有唯一性，生成后不得擅自修改。

第十九條 【備選試卷】 測(cè)試應(yīng)當(dāng)建立備選試卷機(jī)制，測(cè)試實(shí)施前，由測(cè)試系統(tǒng)隨機(jī)抽取測(cè)試使用的試卷。

第二十條 【工作形式】 命題可以采取集中或分散的工作形式，組卷應(yīng)當(dāng)采取集中會(huì)議的工作形式。

第二十一條 【保密規(guī)定】 協(xié)會(huì)制定測(cè)試保密管理制度，任何人不得以任何方式泄露題庫(kù)、試卷、答案和評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。命題專家和參加命題有關(guān)工作的其他人員，應(yīng)當(dāng)事先接受保密培訓(xùn)，簽署保密承諾書，并嚴(yán)格遵守保密管理制度。

命題專家自參加命題工作之日起一年內(nèi)不得直接或間接參與與水平評(píng)價(jià)測(cè)試有關(guān)的培訓(xùn)工作，不得參與編寫、出版有關(guān)測(cè)試的輔導(dǎo)用書等可能妨礙其履行保密義務(wù)的活動(dòng)。

第四章　考務(wù)

第二十二條【考務(wù)要求】 協(xié)會(huì)建立標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的考務(wù)工作機(jī)制，保證測(cè)試相關(guān)工作安全、順利進(jìn)行。

第二十三條【考務(wù)工作】 組織實(shí)施考務(wù)工作主要包括發(fā)布公告、接受報(bào)名、設(shè)置考區(qū)和考點(diǎn)、安排考場(chǎng)、監(jiān)考、閱卷、管理成績(jī)、咨詢等。

第二十四條【協(xié)會(huì)公告】　測(cè)試的時(shí)間和年度舉辦計(jì)劃由協(xié)會(huì)確定并公告。具體實(shí)施時(shí)間、報(bào)名方式、測(cè)試地點(diǎn)等以考前報(bào)名公告為準(zhǔn)。

第二十五條【報(bào)名要求】　報(bào)名參加測(cè)試的人員應(yīng)按照協(xié)會(huì)報(bào)名公告要求填寫信息，并對(duì)其提供的有關(guān)證件和資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性負(fù)責(zé)，不得弄虛作假、偽造相關(guān)證明參加測(cè)試。

第二十六條【考場(chǎng)安排】　協(xié)會(huì)按照測(cè)試要求，安排考區(qū)、考點(diǎn)、考場(chǎng)，安排監(jiān)考人員管理考場(chǎng)事務(wù)，維持考場(chǎng)秩序。

第二十七條【測(cè)試形式】　測(cè)試主要采取計(jì)算機(jī)方式進(jìn)行，也可根據(jù)需要采用筆試等其他方式進(jìn)行。

第二十八條【測(cè)試紀(jì)律】 考生在測(cè)試期間，應(yīng)自覺遵守考場(chǎng)紀(jì)律。考生存在違反考場(chǎng)紀(jì)律的，監(jiān)考人員應(yīng)告知其可能承擔(dān)的違規(guī)責(zé)任，違規(guī)考生應(yīng)主動(dòng)配合監(jiān)考人員的檢查，并在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)有關(guān)違規(guī)事實(shí)。

考生拒絕簽字的，由兩名(或兩名以上)監(jiān)考人員在《考場(chǎng)紀(jì)律單》上簽字確認(rèn)其有關(guān)違規(guī)事實(shí)及拒絕簽字情況。

第二十九條【評(píng)閱成績(jī)】　閱卷采取計(jì)算機(jī)或人工評(píng)閱的方式進(jìn)行，協(xié)會(huì)應(yīng)采取必要措施保證成績(jī)的客觀、準(zhǔn)確。

第三十條【成績(jī)公布】　測(cè)試成績(jī)由協(xié)會(huì)在測(cè)試結(jié)束之日起五個(gè)工作日內(nèi)公布，報(bào)考人員可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定的其他方式查詢測(cè)試成績(jī)。

第三十一條【異議復(fù)核】　考生對(duì)測(cè)試有異議的，應(yīng)當(dāng)在成績(jī)公布之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出，否則將不予受理。協(xié)會(huì)自受理之日起十五個(gè)工作日內(nèi)予以處理，向考生提供相關(guān)科目的作答情況和復(fù)核結(jié)論，不接受考生針對(duì)同一事項(xiàng)重復(fù)提出的異議申請(qǐng)。

第三十二條【信息管理】　協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)測(cè)試信息系統(tǒng)的日常維護(hù)，采取必要措施保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)安全，防止信息泄露。

第三十三條【機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)】　協(xié)會(huì)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助承擔(dān)全部或部分考務(wù)工作，可委托考區(qū)所在地方證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行巡考監(jiān)督，相關(guān)程序應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定和協(xié)會(huì)管理制度執(zhí)行，簽署協(xié)議應(yīng)明確相關(guān)工作的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

第五章　違規(guī)處理

第三十四條【紀(jì)律要求】 為保證測(cè)試的公平、公正開展，參加測(cè)試的考生、命題專家及相關(guān)工作人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守測(cè)試的相關(guān)規(guī)定，服從安排。

負(fù)責(zé)組織云考試、專場(chǎng)考試的證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)，應(yīng)認(rèn)真履行相關(guān)要求，維護(hù)測(cè)試秩序，不得有組織、協(xié)助作弊等行為。

第三十五條【違規(guī)處理】 協(xié)會(huì)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等處理措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等自律措施的，禁考期間內(nèi)參加測(cè)試的，成績(jī)無(wú)效。

第三十六條【輕微違規(guī)】 考生存在以下輕微違規(guī)情形之一的，經(jīng)勸告無(wú)效的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)的處理措施：

(一)未按要求將與測(cè)試無(wú)關(guān)的物品存放在指定位置的;

(二)測(cè)試過程中未關(guān)閉手機(jī)等電子設(shè)備的;

(三)未在規(guī)定座位參加測(cè)試，或者在測(cè)試過程中擅自離開座位的;

(四)被判定測(cè)試成績(jī)異常，且未按要求重新參加測(cè)試的;

(五)將準(zhǔn)考證、草稿紙帶離考場(chǎng)的;

(六)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十七條【一般違規(guī)】 考生存在以下一般違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起一年內(nèi)禁止參加測(cè)試的處理措施：

(一)在測(cè)試過程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的;

(二)偷看、抄襲答案或者協(xié)助他人抄襲的;

(三)不服從工作人員管理，實(shí)施影響他人測(cè)試行為的;

(四)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十八條【嚴(yán)重違規(guī)】 考生存在以下嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起兩年內(nèi)禁止參加測(cè)試的處理措施;正在進(jìn)行從業(yè)人員登記申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會(huì)對(duì)其采取24個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

(一)在測(cè)試中使用手機(jī)等電子設(shè)備查閱相關(guān)內(nèi)容的;

(二)偽造相關(guān)證件、檔案、證明等其他材料取得測(cè)試成績(jī)的;

(三)故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備的;

(四)考生在測(cè)試過程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的;

(五)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第三十九條【特別嚴(yán)重違規(guī)】 考生存在以下特別嚴(yán)重違規(guī)情形之一的，協(xié)會(huì)將采取取消當(dāng)次全部成績(jī)、自違規(guī)行為確認(rèn)之日起五年內(nèi)禁止參加測(cè)試的處理措施;正在進(jìn)行從業(yè)人員登記申請(qǐng)的，協(xié)會(huì)將不予登記，已經(jīng)登記的，協(xié)會(huì)對(duì)其采取36個(gè)月不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)的紀(jì)律處分：

(一)組織作弊，或者為他人實(shí)施組織作弊行為提供便利的;

(二)由他人冒名代替參加測(cè)試或者冒名代替他人參加測(cè)試的;

(三)抄寫或使用攝錄設(shè)備獲取測(cè)試內(nèi)容的;

(四)在測(cè)試過程中使用器材接收、發(fā)送有關(guān)信息的;

(五)威脅、侮辱、誹謗、毆打或報(bào)復(fù)工作人員，造成工作人員人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失的;

(六)應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)處理的其他違規(guī)行為。

第四十條 【違規(guī)申辯】 測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，考生如對(duì)測(cè)試現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)處理有異議，須在測(cè)試之日起十五日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。

測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)應(yīng)向其發(fā)送通知，告知其違規(guī)事實(shí)和初步處理意見，考生對(duì)違規(guī)認(rèn)定及初步處理意見有異議的，應(yīng)在收到通知后七日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書面申辯意見。

第四十一條 【處理程序】 申辯期滿后，協(xié)會(huì)考試組織部門根據(jù)相關(guān)證據(jù)及考生的申辯意見對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)存在違規(guī)行為的考生，按照以下程序處理:

(一)對(duì)需要采取取消成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試的措施的，由協(xié)會(huì)考試組織部門負(fù)責(zé)處理，并在協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布違規(guī)處理結(jié)果公告。

(二)已登記的證券從業(yè)人員發(fā)生第三十八條、第三十九條規(guī)定情形之一，需要對(duì)其采取相應(yīng)紀(jì)律處分的，由考試組織部門負(fù)責(zé)調(diào)查，自違規(guī)行為發(fā)生之日起三十個(gè)工作日內(nèi)形成調(diào)查報(bào)告后移交協(xié)會(huì)審理部門審理。

第四十二條【審理程序】 本細(xì)則第四十一條第(二)項(xiàng)所涉案件審理，適用簡(jiǎn)易程序，可以由初審人員獨(dú)任審理，并且不適用事先告知程序和聽證程序。審理部門原則上應(yīng)在三十個(gè)工作日內(nèi)形成審理意見并提交協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批。審理意見審批通過后，應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)相關(guān)自律措施決定書。當(dāng)事人對(duì)自律措施決定不服的，按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的復(fù)議程序申請(qǐng)復(fù)議。

審理過程中發(fā)現(xiàn)事實(shí)不清、證據(jù)不足的，審理部門可要求調(diào)查部門補(bǔ)充說(shuō)明或補(bǔ)充調(diào)查，補(bǔ)充說(shuō)明或補(bǔ)充調(diào)查的期限不計(jì)算在審理期限內(nèi)。

第四十三條【命題專家處理】 命題專家有違反第二十一條規(guī)定情形的，協(xié)會(huì)予以解聘，情節(jié)嚴(yán)重的，移交有關(guān)部門追究其相應(yīng)責(zé)任。

第四十四條【考務(wù)人員處理】 協(xié)會(huì)工作人員及其他考務(wù)人員在測(cè)試工作中玩忽職守、徇私舞弊的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重按照內(nèi)部有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)在組織云考試、專場(chǎng)考試中存在違規(guī)行為的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)公司采取自律措施。

第四十五條【泄密查處】　測(cè)試工作中發(fā)生泄密事故的，由協(xié)會(huì)組織查處，對(duì)涉嫌違反國(guó)家保密規(guī)定的，由協(xié)會(huì)移交國(guó)家保密工作部門查處。

第四十六條【從輕、減輕處理】 違規(guī)人員有積極主動(dòng)配合調(diào)查，為查處其他違規(guī)行為提供真實(shí)準(zhǔn)確線索等情形的，可以酌情從輕、減輕處理。

根據(jù)本細(xì)則第三十八條、第三十九條規(guī)定被采取紀(jì)律處分措施的證券從業(yè)人員，具有《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》規(guī)定的從輕、減輕情形的，協(xié)會(huì)可從輕、減輕處理;存在以下情形的，協(xié)會(huì)可對(duì)其減輕6個(gè)月或者12個(gè)月的紀(jì)律處分：

(一)所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)已經(jīng)采取降薪、降職、扣除獎(jiǎng)金等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕6個(gè)月的紀(jì)律處分;

(二)所在證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)采取解除勞動(dòng)合同、開除等內(nèi)部問責(zé)措施的，協(xié)會(huì)原則上可對(duì)其減輕12個(gè)月的紀(jì)律處分。

第四十七條【移交處理】相關(guān)人員因測(cè)試違反相關(guān)法律法規(guī)的，交由公安機(jī)關(guān)依法處理，構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第六章　附則

第四十八條【相關(guān)定義】 本細(xì)則第三十七、第三十八、第三十九條所指“違規(guī)行為確認(rèn)之日”，測(cè)試當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為簽署《考場(chǎng)紀(jì)律單》簽字確認(rèn)之日;測(cè)試之后發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的，為協(xié)會(huì)履行相關(guān)審批程序確認(rèn)違規(guī)行為之日。

第三十八條、第三十九條所指“當(dāng)次全部測(cè)試”，是指一個(gè)測(cè)試公告中所有場(chǎng)次的測(cè)試。

第四十九條【費(fèi)用管理原則】 測(cè)試的報(bào)名費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家相關(guān)考試費(fèi)用管理的規(guī)定制定，并向國(guó)家有關(guān)部門報(bào)備后實(shí)施，測(cè)試經(jīng)費(fèi)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理。協(xié)會(huì)應(yīng)制定經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定，規(guī)范測(cè)試經(jīng)費(fèi)的使用，并接受國(guó)家有關(guān)部門的審計(jì)監(jiān)督。

第五十條【應(yīng)試培訓(xùn)】　協(xié)會(huì)不舉辦、也不指定其他機(jī)構(gòu)舉辦測(cè)試應(yīng)試培訓(xùn)，任何機(jī)構(gòu)不得以中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)名義舉辦應(yīng)試培訓(xùn)，否則協(xié)會(huì)將追究其法律責(zé)任。

第五十一條【備案】 協(xié)會(huì)制定的測(cè)試方案、測(cè)試大綱、科目和財(cái)政預(yù)決算報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

第五十二條【銜接適用】 本細(xì)則發(fā)布前，已經(jīng)參加測(cè)試并取得成績(jī)的人員，其成績(jī)自本細(xì)則發(fā)布之日起五年內(nèi)有效，以此成績(jī)登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外。

2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革科目成績(jī)銜接安排》認(rèn)定。

本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的，按照本細(xì)則處理;但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理。

第五十三條【解釋與施行】　本細(xì)則由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自公布之日起施行。原《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法(試行)》《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革常見問題解答》《關(guān)于明確證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格條件等事項(xiàng)的通知》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試考場(chǎng)須知》同時(shí)廢止。

附件：原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目成績(jī)銜接安排

附件：

原證券業(yè)從業(yè)人員資格考試科目成績(jī)銜接安排

相當(dāng)于一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求1通過2015年改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目

2通過2015年改革前的《證券發(fā)行與承銷》科目，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》任選一科

3通過2015年改革前的《證券交易》科目，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》任選一科

4通過2015年改革前的《證券投資分析》科目，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》任選一科

5通過2015年改革前的《證券投資基金》科目，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》任選一科

6通過2008年12月-2009年11月期間的《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》科目，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》任選一科

7通過2008年12月-2009年11月期間的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷》科目

8通過2008年12月-2009年11月期間的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目

相當(dāng)于證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求1通過2015年改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》科目

2通過2015年改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目，并通過改革后的《證券投資顧問業(yè)務(wù)》科目

3通過2015年改革前的《證券投資分析》科目，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩科目

相當(dāng)于證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求1通過2015年改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》科目

2通過2015年改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目，并通過改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目

3通過2015年改革前的《證券投資分析》科目，并通過改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩科目

相當(dāng)于保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求1通過2015年改革前的保薦代表人考試兩科《證券知識(shí)綜合考試》《投資銀行業(yè)務(wù)考試》

原文：證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則(征求意見稿).doc

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