《證券從業人員專業能力水平評價測試

實施細則(征求意見稿)》起草說明

為落實《證券法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《證券公司董事、監事、高級管理人員及從業人員管理規則》及國家相關考試規定，規范開展證券從業人員專業能力水平評價測試工作，中國證券業協會(以下簡稱協會)研究起草了《證券從業人員專業能力水平評價測試實施細則(征求意見稿)》(以下簡稱《測試實施細則》)。現將有關情況說明如下：

一、起草背景

證券業從業人員資格考試實施20余年，為證券行業遴選從業人員把住了“入門關”，約有100余萬人進入證券行業從事證券業務。同時也有大批公眾通過參加考試，學習掌握了證券法律和基礎知識。證券業從業人員資格考試為培育資本市場發揮了積極作用。

隨著資本市場的發展變化，國務院“放管服”改革持續推進，新《證券法》的頒布實施，證券行業進入了新的發展時期。證券從業人員管理方式已改變，通過考試不再是從事證券業務所需的必須條件，以資格管理為基礎的考試管理制度已明顯滯后于形勢變化，亟需進行相應調整和完善。

二、主要內容

《測試實施細則》旨在規范證券公司董監高及從業人員專業能力水平評價測試工作的組織、命題、成績管理、參與各方責任等。共六章五十三條，主要內容如下：

(一)變更考試名稱，確定測試分類

將證券從業資格考試調整為非準入型的專業能力水平評價測試。明確測試分為從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩類。其中從業人員專業能力水平評價測試包括一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試;高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試。

(二)明確測試目的

新《證券法》規定了證券公司從事證券業務的人員應當品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。相應的《測試實施細則》將測試目的調整為以考核從業人員的相關基礎知識為主，轉向綜合考察從業人員專業能力是否符合行業和對應崗位要求，規定了測試成績是證明其具備從事相應證券業務的專業能力的參考，同時規定了試卷正確率達到60%以上即為達到基本要求。

(三)調整報考條件和成績管理模式

隨著我國資本市場的發展，相關法律法規不斷完善，業務(產品)創新豐富，從業人員需要及時了解掌握新規則、新業務、新產品，才能切實服務實體經濟和社會財富管理，保護投資者利益;同時為引導公眾理性“考證”，綜合過往參考人員從業情況和證券行業對人才的實際需求，借鑒其他水平評價類考試，調整了報名條件和成績管理制度，設置成績有效期。同時，為做好新老制度的銜接管理，給予已通過考試的人員5年過渡期，為有意愿進入證券行業的老考生保留了一定的準備時間。

(四)細化違規責任，嚴肅測試紀律

根據近年來發現的考試違規情形及新特點，分類細化違規責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規情形從原來的17種增加至21種，并根據違規行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規情形，給予取消當次全部成績且禁考5年。

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（責任編輯：）

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