2016年第二季度高級管理人員資質測試公告

現將2016年4月至6月高級管理人員資質測試(以下簡稱“測試”)有關事項公告如下：

一、測試時間及內容

(一)測試時間和測試科目

4月21日 證券公司高級管理人員資質測試

5月26日 證券公司高級管理人員資質測試、證券公司合規管理人員勝任能力測試

6月16日 證券公司高級管理人員資質測試、證券評級業務高級管理人員資質測試

(二)測試地點

北京市西城區武定侯街2號泰康國際大廈8層817室。

(三)測試范圍

測試范圍參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(2015)》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2014)》、《證券評級業務高級管理人員資質測試大綱(2015)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

(四)測試形式

測試采取機考或筆試形式(以準考證為準)，測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

(五)場次安排

1、4月21日

9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質測試

2、5月26日

9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質測試

14:30-16:30 證券公司合規管理人員勝任能力測試

3、6月16日

9:30-11:30 證券公司高級管理人員資質測試

14:30-16:30 證券評級業務高級管理人員資質測試

二、報名時間、條件及原則

(一)報名時間

4月21日測試報名時間為4月5日至18日

5月26日測試報名時間為5月9日至23日

6月16日測試報名時間為6月1日至13日

(二)報名方式

測試報名統一使用由協會分配的機構專用賬戶為符合報名條件的人員進行報名，具體詳見協會網站“考試報名”欄目(http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/)。

(三)報名條件

本測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。其中，證券公司擬任董事長(非法人代表)、副董事長和監事會主席無須取得證券從業資格。

(四)報名原則

1、報考人員自報名成功之時起至該次測試報名截止日前可選擇退考;

2、單場報名名額已滿后，如有報考人員選擇退考，在報名有效期內將會再次開放該場次報名;

3、如報考人員所在單位存在特急需求，可致函致電協會說明情況，由協會安排隨報隨考。

三、其他

(一)測試費：每科次61元。

(二)協會已統一為各證券公司、評級機構分配報名測試的集體登錄賬戶和密碼。請各公司將報名人員信息錄入到報名系統中，以便獲取個人報名賬號，完成報名流程。

(三)報名人員可在測試日前三天開始登錄報名網站打印準考證。

咨詢電話：010-66290965

咨詢郵箱：kaoshi@sac.net.cn

特此公告。

附件：1、證券公司合規管理試行規定

2、證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法

3、證券市場資信評級業務管理暫行辦法

中國證券業協會

2016年4月1日

附件下載：

附件1.doc

附件2.doc

附件3.doc

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（責任編輯：zyc）

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