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期貨從業(yè)資格考試《基礎知識》精華輔導

21．會員制和公司制期貨交易的區(qū)別：首先，設立的目的不同、其次，承擔的法律責任不同。再次，適用法律不盡相同。最后，資金來源不同。（多選）

22．根據(jù)期貨結(jié)算機構(gòu)與期貨交易所的關系，一般可以將其分為三種形式：第一種作為某一交易所內(nèi)部機構(gòu)的結(jié)算機構(gòu)，如美國芝加哥商業(yè)交易所的結(jié)算機構(gòu)就是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)。第二種附屬于某一交易所的相對獨立的結(jié)算機構(gòu)，如美國國際結(jié)算公司。第三種由多家交易所和實力較強的金融機構(gòu)出資組成一家全國性的結(jié)算公司，多家交易所共用這一個結(jié)算公司。如英國的國際商品結(jié)算公司。我國期貨交易所采用的是第一種形式。（上半年曾出現(xiàn)過多選）

23．期貨交易的結(jié)算大體上可以分為兩個層次，第一個層次是由結(jié)算機構(gòu)對會員進行結(jié)算；第二個層次是由會員根據(jù)結(jié)算結(jié)果對其所代理的客戶進行結(jié)算。

24．在我國，結(jié)算機構(gòu)是交易所的一個內(nèi)部機構(gòu)，因此作為交易所的會員既是交易會員也是結(jié)算會員（判斷）

25．期貨交易的盈虧結(jié)算包括平倉盈虧結(jié)算和持倉盈虧結(jié)算。平倉盈虧結(jié)算是當日平倉的總值與原持倉合約總值差結(jié)算。當日平倉合約的價格乘以數(shù)量與原持倉合約價格乘以數(shù)量相減，結(jié)果為正則盈利，結(jié)果為負則為虧損。（多選、判斷）

26．保證金制度是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。

27．一般情況下，結(jié)算會員收到通知后必須在次日交易所開市前將保證金交齊，否則不能參與次日的交易。

28．期貨經(jīng)紀機構(gòu)一般具有職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算他交割交續(xù)；對客戶財戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問等。

29．期貨經(jīng)紀機構(gòu)在期貨市場中的作用主要體現(xiàn)在：期貨經(jīng)紀機構(gòu)接受客戶委托代理期貨交易，節(jié)約交易成本，提高交易效率，有專門從事信息收集及行情分析的人員為客戶提供咨詢服務，有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準確性，可以較為有效地控制客戶的交易風險，實現(xiàn)期貨交易風險在各環(huán)節(jié)的分散承擔。

30．我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設立期貨經(jīng)紀，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準，未經(jīng)批準，任何單位和個人不得從事期貨經(jīng)紀業(yè)務。設立期貨經(jīng)紀公司，應當符合公司法的規(guī)定，并具務下列條件：⑴注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；⑵主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格；⑶有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施；⑷有健全的管理制度；⑸中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

31．一般期貨經(jīng)紀機構(gòu)可選擇設置以下業(yè)務部門并賦予相應職責：財務部：負責收取保證金，監(jiān)管、審查客戶的保證金，密切注視客戶一般財務狀況的變動。（要點）結(jié)算部：負責與結(jié)算所、客戶間交易記錄的核對，客戶保證金及盈虧的核算，風險控制等（要點）

32．期貨經(jīng)紀機構(gòu)設立營業(yè)部，應當具有一定的條件，包括申請人前一年度沒有重大違法記錄；申請人已批設的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好；有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；期貨經(jīng)紀公司對營業(yè)部有完備的管理制度；營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設施等。（重點，上半年曾出現(xiàn)過多選）

33．一般來說，期貨經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)部的業(yè)務管理包括：客戶管理、客戶出入管理、結(jié)算管理、交易和風險控制、保證金管理、財務管理和會計核算、檔案管理等。

第四章

1．期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。

2．期貨合約是在現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠期合約的基礎上發(fā)展起來的，但它們最本質(zhì)的區(qū)別在于期貨合約條款的標準化。

3．期貨價格愛過在交易所以公開競價方式產(chǎn)生。

4．期貨合約的主要條款：合約名稱、交易單位、報價單位、最小變動價位（上半年曾出現(xiàn)過某一合約的最小變動價，要注意）等

5．期貨合約最小變動價位的確定，通常取決于該合約標的商品的種類、性質(zhì)、市場價格波動情況和商業(yè)規(guī)范等。（判斷）

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（責任編輯：中大編輯）

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