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期貨從業資格考試《法律法規》期貨公司管理辦法練習題

11.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料不包括（ ）。

A.《高級管理人員情況表》

B.《主要部門負責人情況表》

C.《從業人員情況表》

D.《人員工資情況表》

12.期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（ ）以上，應當經中國證監會批準。

A.2%

B.5%

C.3%

D.6%

13.期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）。

A.高級管理人員情況表

B.變更注冊資本申請書

c.變更注冊資本的詳細方案

D.股東會關于變更注冊資本的決議文件

14.期貨公司變更注冊資本，應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交模擬計算的變更注冊資本后的（ ）。

A.損益表、現金流量表

B.資產負債表、損益表

c.資產負債表、風險監管報表

D.現金流量表、風險監管報表

15.期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司（ ）股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

16.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（ ），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。

A.保證金和交易記錄

B.保證金和持倉

C.交易記錄和持倉

D.保證金和客戶資料

17.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當近（ ）內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

18.期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料是（ ）。

A.變更住所申請書

B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

C.變更住所的詳細計劃

D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和衛生檢驗合格證明

19.期貨公司申請設立營業部，應當未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（ ）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

20.期貨公司申請設立營業部，應當申請日前（ ）符合期貨公司風險監管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

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（責任編輯：中大編輯）

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