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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

116.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將（   ）反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

A.委托回報

B.成交時間

C.成交結果

D.傭金水平

117.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶（   ）。

A.合并

B.統一管理

C.相互獨立

D.分別管理

118.全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合（   ）的有關規定。

A.期貨交易所

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨公司

119.下列關于期貨公司的表述正確的有（  ）。

A.期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度

B.期貨公司擴大業務規模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前，應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試

C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計

D.期貨公司應當按照企業會計準則的規定編制、報送風險監管報表

120.依《期貨交易所管理辦法》的規定，結算會員由（   ）組成。

A.交易結算會員

B.全面結算會員

C.期貨公司會員

D.特別結算會員

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用 A表示，錯誤的用 B表示)

121.不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規則的，交易結果由期貨交易所承擔。（   ）

122.因實物交割發生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。（  ）

123.社會保障金管理機構違反國家規定擅自運用資金的，對單位判處罰金，還要對主管人員和直接負責人根據規定進行刑事處罰。（  ）

124.保證金是指期貨交易所按照規定標準交納的資金，用于結算和保證履約。（  ）

125.證券公司的工作人員不得進行期貨交易。（  ）

126.中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。（  ）

127.如果聯系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（  ）

128.只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。（  ）

129.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以直接向客戶提示風險。（  ）

130.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。（  ）

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（責任編輯：中大編輯）

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