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期貨從業資格考試《法律法規》知識點填空

二、證券公司申請介紹業務條件的有關數字規定

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證券公司申請介紹業務資格，申請日前____各項風險控制指標應當符合規定標準。（5）

證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前____的風險監管指標持續符合規定的標準。應當向中國證監會提交該期貨公司在申請日前____月末的風險監管報表。（5、7）

證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業務的營業部至少有____具有期貨從業人員資格的業務人員。（5）

證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于____。（6）

證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）

證券公司申請介紹業務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的____，但因證券公司發債提供的反擔保除外。（6）

證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于凈資產的____。（6）

三、向監管機構申請批準的有關數字規定

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中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的材料之日起____內，作出批準或者不予批準的決定。（8）

四、其他有關數字規定

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證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，保存期限不得少于____。（25）

《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》有關數字規定

從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起____內向協會報告。（35）

從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格____至____；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在____內拒絕受理其從業資格申請：（39）

（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；

（二）拒絕協會調查或檢查的；

（三）獲取不正當利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

注：

第二十六條：提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行

為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（二）貶低或詆毀其他機構、從業人員；（三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；（六）中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在____拒絕受理其資格申請。（40）

（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

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（責任編輯：中大編輯）

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