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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

6·客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.品種

B.數量

C.買賣方向

D.價格

7.客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，（）。

A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

B.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

C.沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易

D.沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易

8.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列（）方式分別處理。

A.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

B.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或 者賠償直接損失

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果 由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價盈利由期貨公司和 客戶平均分擔

9.以下說法正確的是（）。

A.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭 寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易 所承擔賠償責任

B.期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉 頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠 償責任

C.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭 寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易 所承擔80%的賠償責任

D.期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉 頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔 80%的賠償責任

10.以下說法正確的是（）。

A.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任

B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易的，客戶 應當承擔相應的交易結果

C.透支交易是指客戶沒有保證金

D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證 金比例為標準

11.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的，（）。

A.按交易規則的規定處理

B.規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉， 強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔

c.按《期貨交易管理條例》相關規定處理

D.按《期貨公司管理條例》相關規定處理

12.交割倉庫（）給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任。

A.未履行貨物驗收職責

B.保管不善

C.不能及時交割

D.交割數量不符

13.下面構成交割違約的有（）。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

c.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規格的現貨

D.買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款

14.下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此 造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為， 應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失; 期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，。分別承擔相應 的賠償責任

c.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認 的，所造成的損失由期貨公司承擔

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造 成客戶損失的，應當承擔賠償責任

15.確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令人市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。

A.客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D.客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致

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（責任編輯：中大編輯）

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