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期貨從業資格考試《法律法規》期貨公司管理辦法練習題

多選題

1.申請設立期貨公司，應當具備下列（ ）條件。

A.具有期貨從業人員資格的人員不少于15人

B.具備任職資格的高級管理人員不少于3人

C.具有期貨從業人員資格的人員不少于10人

D.具備任職資格的高級管理人員不少于5人

2.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當具備下列（ ）條件。

A.實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元，持續經營2個以上 完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少l個會計年度盈利; 或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元

B.凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不 存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險

C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身 凈資產

D.沒有較大數額的到期未清償債務

3.期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合下列（ ）條件。

A.近5年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措 施

C.在近5年內作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市 公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東 義務等不誠信行為

D.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、 期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證 券、期貨高級管理人員任職資格或者從業人員資格，或者自被撤 銷之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七條第一款所 列情形

4.申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列（ ）申請材料。

A.設立期貨公司申請書

B.公司章程

C.經營計劃

D.發起人名單及其審計報告

5.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列（ ）條件。

A.申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準

B.具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行

c.符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定

D.具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃

6.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列）申請材料。

A.金融期貨經紀業務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證原件

C.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

D.從事金融期貨經紀業務的計劃書

7.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列）情況表。

A.《高級管理人員情況表》

B.《主要部門負責人情況表》

C.《從業人員情況表》

D.《近五年來利潤情況表》

8.期貨公司變更股權有下列（ ）情形之一的，應當經中國證監會批

A.持有3%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有 5%以上股權的股東受讓股權

B.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合 計持股比例增加到5%以上

C.持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有 5%以上股權的股東受讓股權

D.單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關聯關系的股東合 計持股比例增加到5%以上

9.期貨公司單個股東的持股比例增加到5%1），應當符合下列（ ）條件。

A.擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形

B.全部股權不存在被查封、凍結等情形

c.期貨公司與股東之間不存在債權債務關系，期貨公司不存在為股 權受讓方提供任何形式財務支持的情形

D.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為 股權受讓方提供任何形式財務支持的情形

10.期貨公司持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監會提交下列（ ）申請材料。

A.變更股權申請書

B.股東會關于變更股權的決議文件

C.股權轉讓合同以及其他股東放棄優先購買權的承諾書

D.變更后期貨公司股東股權背景情況圖

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（責任編輯：中大編輯）

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