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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

86.下列對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處罰適用正確的是（）。

A.詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年

C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月

D.違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年

[答案]AC

答題思路：違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，由協會撤銷其期貨從業資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請。

87.下列關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。

A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除

C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

[答案]AC

答題思路：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十七條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。

88.根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列（）行為。

A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

B.代理客戶從事期貨交易

C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.中國證監會禁止的其他行為

[答案]ABD

答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止性行為。

89.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列（）行為。

A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

D.中國證監會禁止的其他行為

[答案]ABD

答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業人員的禁止性行為。

90.下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。

A.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

B.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D.在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構

[答案]ABCD

答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；（四）最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（六）中國證監會認定的其他人員。

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（責任編輯：中大編輯）

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