為了幫助考生系統的復習2012年期貨從業資格考試課程，全面的了解期貨資格考試教材的相關重點，小編特編輯匯總了2012年期貨從業資格考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助！

期貨從業資格考試《法律法規》知識點

42. 期貨監管自律機構，監督崗位 8年人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業人員資格。

43. 下列不可申請期貨公司董事 監事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務吊銷資格，被開除的國家機關工作人員未過5年。

違法違規受金融監管機構處罰執行期未過3年。證監會或者派出機構認定不適合人員 2年。因違法 違規 違紀的主要負責人的 3年。

44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。

45. 境外人士擔任經理層不超過管理層的30%

46. 董事 監事 高級管理人員不得在黨政機構兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監事。不的在盈利性機構兼職。營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

獨立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內報告。

47. 經理層：連續5年未在擔任經理，任職重新申請。至少2年參加一次證監會認可的 業務培訓。代履職不過6個月。

48. 不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調查 ，擅離職守，1年3次證監會談話重大風險責任。

49. 推薦人意見有虛假：2年內不可推薦，加入誠信檔案。

50. 申請人或者擬任人不正當獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。

51.從業資格申請：機構聘用，3年內未刑事處罰或證監會行政處罰，3 年未因違法違規撤銷從業資格。2年未未執業，應當參加協會組織的后續職業培訓。

52.  期貨公司申請金融期貨結算業務：

結算風險負責人2年經驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續經營2個年度。 股東2年未刑事處罰。

董事長，經理 至少2人期貨證券從業5年以上。且1人期貨從業5年以上。連續擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低5000萬元，2個月風險監管指標合格。申請前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元。或控股股東凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業務：

董事長 經理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業5年。連續擔任期貨公司高級管理人員3年。

注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。 申請日前3個會計年度連續盈利，每季度不低3億。控股股東凈資產不低10億。或者3個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產不應低于10億元。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。

相關文章：

2012年期貨從業資格考試《法律法規》重點總結匯總

2012年期貨從業資格考試《基礎知識》基本考點匯總

更多關注：期貨從業資格考試報考條件   考試培訓   報名時間

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁