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單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。)
41.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所,由( )審批。
A.中國(guó)人民銀行
B.全國(guó)人大常委會(huì)
C.全國(guó)人民代表大會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
42.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是( )。
A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律,自被撤銷資格之日起未逾5年
C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年
D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年
43.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,( )可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
44.期貨公司的下列行為中,不會(huì)被責(zé)令改正的是( )。
A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C.不進(jìn)行混碼交易的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、
45.期貨投資者保障基金按照( )原則籌集。
A.資金大小的比例
B.公開、公平、公正
C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
46.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至( )風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
A.2005年7月1日
B.2005年12月16日
C.2006年7與7日
D.2006年12月31日
47.期貨交易所的合并、分立,由( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近( )內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
A.l年
B.2年
C.3年
D.5年
49.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保
D.除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
50.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于( )人。
A.2
B.3
C.5
D.7
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