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期貨從業資格考試《法律法規》練習題

51．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以)承擔違約責任。

A．該會員的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風險準備金

D．期貨交易公司的儲備金

52．某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列做法正確的是（ ）。

A．在電話里通知另一理事代為出席

B．委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

C．以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

D．該理事不得委托他人代為出席

53．中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行（ ）管理。

A．監督

B．垂直

C．自律

D．行政

54．期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之目起（ ）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A．3個月

B．6個月

C．1年

D．2年

55．期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（ ）。

A．申訴

B．反映

C．上訪

D．申請復議

56．因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易所可以以（ ）抗辯。

A．期貨公司也有過錯．

B．期貨交易所已采取補救措施

C．不可抗力

D．相關責任人已經受到行政或刑事處罰

57．期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近（ ）年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由（ ）首席風險官履行職責。

A．妨礙、拒絕

B．幫助、暗示

C．詆毀、誹謗

D．限制、阻撓

59．風險監管指標與上月相比變動超過（ ）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A．10%

B．20%

C．30%

D．35%

60．客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。

A．立即

B．當日

C．次日

D．持續

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（責任編輯：中大編輯）